北京证监局政府信息公开指南

公民、法人或者其他组织认为北京证监局在政府信息公开工作中侵犯其合法权益的,可以向上一级行政机关或者政府信息公开工作主管部门投诉、举报,也可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。北京证监局政府信息公开申请表.doc

国信证券因投行业务问题被深圳证监局责令改正

财中社10月18日电根据深圳证监局在2024年10月18日发布的公告,国信证券(002736)因在投行业务中存在多项违规行为,受到责令改正的监管措施。经查,该公司在担任埃夫特(688165)首次公开发行股票的保荐机构时,未能核查员工应持股数量,并在持续督导期内未督促发行人完整披露相关信息。此外,作为个别债券的联席主承销商,国信...

文投控股股份有限公司关于北京证监局对公司采取责令改正监管措施...

因公司前期存在关联交易披露不规范、相关资产核算不规范、收入成本核算不规范等问题,北京证监局对公司采取责令改正的监管措施,并要求公司于收到《决定书》之日起30日内完成整改并提交书面整改报告,详见公司于2024

证监局严查快处违规减持引市场热议! 面对投资者问询,这些公司这样...

10月11日,北京、上海、深圳、江苏四地证监局同时宣布对三名投资者违规减持北交所上市公司股票的行为采取行政监管措施。据媒体统计,截至10月14日,年内证监会和地方证监局对违规减持合计开出157张罚单(12张为行政处罚,145张为行政监管措施),涉及212名投资者,涉及违反承诺减持、超比例减持、减持未履行信披义务以及在六...

深圳证监局会计监督工作简讯透露惊天大案:大华所杨某受贿2600万

8、5月13日晚间，江苏证监局公布行政处罚决定，大华会计师事务所被暂停从事证券服务业务6个月，大华所及三名签字注册会计师共被罚没4132万元。“大华所对金通灵2017年至2022年年度财务报表审计时，未勤勉尽责，所出具的审计报告存在虚假记载。”江苏证监局在5月10日作出的处罚决定书中表示。9、大华所开设小号挑战...

「财闻联播」唐理斌出任江苏证监局党委书记、局长!暑期档,破80亿了

证监会江苏监管局官网显示,唐理斌已出任该局党委书记、局长(www.e993.com)2024年11月22日。公开信息显示,唐理斌历任安徽证监局副局长,山东证监局党委委员、副局长,中国证监会江西监管局党委书记、局长,中国证监会四川监管局党委书记、局长,成都稽查局局长。市场数据美股三大指数集体收跌,纳指、标普500指数连跌三周...

北京证监局明确辖区上市公司监管安排 构建资本市场防假打假综合惩...

北京证监局表示，下一步将继续深入贯彻党中央、国务院关于资本市场的重要部署和党的二十大、中央金融工作会议、中央经济工作会议精神，做好新“国九条”贯彻落实工作，牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的监管主线，携手各方力量，加快建设安全、规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

深圳证监局推动辖区证券公司贯彻落实新“国九条”

深圳证监局坚持把深入学习贯彻中央金融工作会议、新“国九条”等系列政策精神贯穿于机构监管全过程,通过召开调研会、培训座谈、强化监管执法等方式向辖区证券公司宣导政策精神,明确高质量发展要求,推动辖区证券公司积极行动。引导辖区证券公司提高站位,成立主要负责人牵头的工作专班,对照“1+N”政策体系要求制定落实工作方案...

业务违规?北京证监局出手!中金公司年内第五次被“点名”

再往前看,1月18日,浙江证监局网站显示,中金公司在资产证券化专项计划管理工作中,存在建立基础资产现金流归集机制不到位且管理不善,未能切实防范专项计划现金流被侵占、挪用等问题。对此,浙江证监局对中金公司采取出具警示函的监督管理措施。1月8日,证监会公告显示,中金公司作为泰禾集团股份有限公司的公司债券受托管理...

学习贯彻新“国九条” 江西证监局强监管防风险推动辖区上市公司高...

2024年江西辖区上市公司监管工作会议4月28日在南昌召开。江西证监局主要负责同志就深入学习贯彻党的二十大精神和中央经济工作会议、中央金融工作会议精神,认真落实新“国九条”及2024年证监会系统工作会议精神作工作部署。局分管领导、纪委书记分别通报了辖区上市公司监管情况和年度重点工作,就落实廉洁文化建设、合力构建辖区...