北京证监局:对北京复远投资管理有限公司出具警示函

经查,北京证监局发现该公司存在以下行为:管理、运用私募基金财产,未能恪尽职守地履行诚实信用、谨慎勤勉的义务;未按照基金合同约定进行信息披露;不按照基金合同约定进行投资运作。依据相关规定,北京证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP...

牛市见闻:十一后第四名前证监会审官员失联!投行产能过剩浙商证券...

2、对于券商投行的规范也在继续,浙江证监局对浙商证券股份发出的监管函挺有意思,“个别项目保荐费用收取过低,存在收费显著低于行业定价水平的不正当竞争情形。”为了抢项目,就低价竞争,说明券商投行产能过剩已经非常厉害了。前发审委官员密集落马

ST三圣(002742.SZ)实控人潘先文收到重庆证监局警示函

ST三圣(002742.SZ)发布公告,公司实际控制人潘先文先生于2024年11月18日收到中国证券监督管理委员会重庆证监局行政监管措施决定书(202445号)。经查,潘先文作为公司的实际控制人,因犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪被重庆市第一中级人民法院判决有期徒刑二年六个月,缓刑三年,罚金100万元。2024年7月23日,重庆...

川大智胜回应证监局问询 称未操纵股价

闪电下单,秒级成交,捕捉股市风口>>财中社11月12日电川大智胜(002253)发布关于对四川省证监局监管问询函回复的公告。公司在2024年11月11日收到监管问询函,指出其股票价格在2024年10月8日至11月7日期间的涨幅偏离值累计超过180%。公司在2024年10月18日、10月30日和11月1日发布了股票交易异常波动的公告。公司...

深圳证监局公开喊话:请金蕾(国信证券投行部董事)接受监管谈话...

证监会深圳证监局日前在官网公开发布了4条和国信证券有关的监管文件,撕开了国信证券在IPO中的混乱。1、第四个监管文件最有意思。文件名字是对金蕾采取监管谈话,看群里很厉害。但是,一个处罚文件列出了金蕾详细的身份证信息却没有单位,应该是监管当局深思熟虑,毕竟国信证券是华南第一的大投行。2、事实上...

证监局“重拳出击”!违规减持者被罚1350.7万,A股牛市势不可挡!

原来啊，有些北交所上市公司的大股东趁着股价上涨，偷偷摸摸地减持了一批股票(www.e993.com)2024年11月22日。这可是违规操作啊！你想啊，大股东知道的内幕消息肯定比普通投资者多，要是让他们随便减持，那不是坑老百姓吗？证监局这次可是动了真格的。不仅让这些违规减持的人把股票买回来，还得把赚的差价上缴国库。这一罚可不轻，听说有人被...

A股:重磅,四地证监局出击,5000亿巨头大消息,明天大盘继续涨

消息面上看,证监会一直在严打的路上,所以不要挑战减持违规的底线,就在刚刚北上深苏四地证监局同步出击,严惩大宗交易违规减持行为,监管机构对此类违规减持打击力度一直不减,决心不变。只有这样严监管,严打击下,才能让股市健康发展,否则违规套现的太多。这样对股市没有好处,只能让股市震荡更大,波动更大。违规减持,而且...

ST三圣:实控人潘先文收重庆证监局警示函

ST三圣(4.730,-0.25,-5.02%)11月18日公告,公司实际控制人潘先文于2024年11月18日收到重庆证监局行政监管措施决定书。潘先文作为公司的实际控制人,因犯操纵证券市场罪、擅自发行股票罪被重庆市第一中级人民法院判决有期徒刑二年六个月,缓刑三年,罚金100万元。2024年7月23日,重庆市高级人民法院对该案进行二审宣判,...

A股:证监局发话中信证券宣布:大拐点将至股民仍旧看跌

1、首先，让我们来看新的减持规定后的第一张罚单。今年5月，证监会推出了有史以来最严格的减持新规，对大股东的减持行为设定了更严格的限制，并提高了处罚力度。然而，实际情况显示，这些严格的规定似乎还不足以对市场起到足够的约束作用，减持行为仍频繁发生。最终，证监局也发布了第一个处罚案例，如图所示：处罚...

网传多家公募基金被异地证监局驻场检查,落实从严治理?

其中,华北某中型公募基金人士表示,近期公司被外地证监局驻场检查过相关业务。“风格比较凌厉,几乎没有提前通知,调阅材料也要得很急,和之前的感觉不太一样。”另一家华北大型公募基金人士同样称,其公司不久前同样接受了监管检查,“但具体项目上应该是抽查,没有对公司有特别指向,属于正常例行检查范畴。”...