双罚!甬兴证券宁波分公司,负责人曾有“违法失信”记录

同时被罚的还有宁波分公司负责人李泽楷,因对上述违规行为负有责任,也被监管警示,并记入诚信档案。曾有前科企查查显示,宁波分公司原名宁波天童南路证券营业部,成立于2020年11月11日,至今刚满四周年。2022年7月,从营业部升级为分公司之际,负责人从“蔡艺哲”变更为“李泽楷”。从业履历显示,李泽楷z2011年7月登...

一场关于信达证券高管“违法失信”大争论

而作为面向公众的上市公司，高管是公司治理结构的重要组成部分，其任职资格和履职能力直接关系到公司的经营稳定性和发展前景。在任命高管时未充分披露其过往的履历，未提及近期的监管处罚信息。又是否会引发投资者对公司治理结构的担忧和质疑，进而影响到公司的市场形象和投资者信心？高管“扎堆”违规出于好奇，行家查看了...

广东农商行高管受贿细节:每次收贷款的3%,牵涉的两任领导已被查

据湘财Plus此前文章,肖志勤曾任兴宁市联社理事长,杨帆曾任副主任,联社改制为农商行后,肖志勤为兴宁农商银行首任董事长,杨帆则在肖志勤跨市任龙川农商银行董事长后,接棒为兴宁农商银行第二任董事长。值得注意的是,2024年2月,杨帆仍有列席2024年春节前警示教育暨集体谈话提醒会议,而肖志勤被查前,已有较长时间未出...

“妖股”鸿博股份业绩变脸,“牵线”英伟达的美女高管遭解聘!

值得一提的是,此次被监管点名担责的鸿博股份时任董事长毛伟、财务总监浦威都有过被罚的“前科”。去年年初,鸿博股份曾连续涨停,公司公告称不存在董监高直系亲属买卖股票的行为,但经查毛伟母亲确有在涨停期间清仓卖出股票,毛伟也因此被通报批评。而浦威,曾为鸿博股份违规向毛伟关联公司提供财务资助担责。IPG中国区首...

“违法失信”的九州证券前掌门,“低调”履新信达证券

究竟是出于何种原因,聘任存在“前科”的“无证人员”展业?是“戴罪立功”,还是“异地起复”,行家不得而知。然而,信达证券作为上市券商,公开发布的高管任命公告,一没有提及魏先锋在九州证券的高管履历,二没有披露其身负的监管处罚事项。相关表述是否“真实、准确、完整,“不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏”?

财联社时评:上市公司对有“前科”高管履历避重就轻是不负责任

财联社时评：上市公司对有“前科”高管履历避重就轻是不负责任财联社9月19日电，董监高候选人简历缺漏，这种本不应出现的“低级错误”却被抓了现形(www.e993.com)2024年11月23日。日前深交所就向ST浩源发出问询函，要求其解释拟聘任高管沈学峰2018、2020年两次处分记录为何没有体现在个人简历之中。事后，公司层面仅以“第五届非独立董事候选...

【财联社时评】上市公司对有“前科”高管履历避重就轻是不负责任

此事如属上市公司层面工作失误,那董事会显然没有尽到义务,在高管聘任流程上有失职之嫌;如果是当事方有意隐瞒处分信息,那情节则更为恶劣,获聘高管基本的诚信都要打上问号了。而综合来看,公司方面不仅事前在信披上犯下低级错误,事后处理依然轻描淡写试图蒙混过关,这必然引发市场乃至监管关注,只能是搬起石头砸了...

揭秘“伦敦鲸”幕后团队:高管有前科监管现真空

风险官的“前科”作为首席投资办公室的高管之一,IrvinGoldman正成为新的焦点。2012年2月,摩根大通正式认命IrvinGoldman为CIO的首席风险官。此前,IrvinGoldman在CIO团队中主要负责对摩根大通日常交易与投资中的利率与汇率风险进行管理。当记者登录LinkedIn网站(注:美国职业社交网站)浏览IrvinGoldman的履历时却发现,从...

董事长陈新民等一众高管超期任职,汉口银行挑战“监管红线”

轮岗不严早有前科董事长、副行长等多位高管超期任职2019年12月,原中国银保监会就印发了《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》,对关键人员和重要岗位员工轮岗要求作了严格的界定。意见指出,对于在业务运营、内控管理和风险防范等方面具有重要影响力的各级管理层成员、内设部门负责人和重点业务岗位员工,应...

上梁不正下梁歪?上海贵酒高管们的隐秘往事

从管理层履历分析,一个饱受质疑的公司难免会有充满争议的管理层。挂着白酒的招牌,上海贵酒的高管却鲜有白酒行业出身,更多混的是金融圈,甚至有多名高管有着违规的‘前科’。先说说上海贵酒的实控人韩啸。企查查显示,目前上海贵酒的大股东为韩啸控股的上海贵酒企业发展有限公司,韩啸作为实控人持有上市公司55.9805%的股...