这家私募太滑稽!条条触及底线,协会:注销、送走...

不过,深圳南电则一下五除六,全部撇清。其表示,陈某某是股东,并非投资者;保本收益函是陈某某自行打印;深圳南电没有侵占基金和客户财产;也没有不配合。最后,协会认为,深圳南电存在股权代持、虚假合同、公章乱用等行为,反映了公司内部控制存在重大期限,对依法合规也缺乏基本认知,遂撤销其私募管理人登记。深圳南电...

违规代持债券!海南千寻私募基金被责令改正

违规代持债券!海南千寻私募基金被责令改正开户免费领一年Level-2高级行情,及时洞悉主力意向>>大河财立方消息7月7日消息,海南证监局日前对海南千寻私募基金管理有限公司采取责令改正措施。经查,海南千寻私募基金管理有限公司存在以下问题。一、未诚实信用、谨慎勤勉,配合相关债券发行人规避债券发行环节监管规定,通...

买卖私募牌照、出售高管资质 杭州亦鼎股权投资基金收警示函

近期,杭州亦鼎股权投资基金被监管机构出具警示函,其违规行为居然是买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质,此外还包括向协会报送虚假信息、从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务等违规情况,因此被监管机构出具警示函。出售高管资质遭警示近年来,中基协要求私募机构的高管必须持有基金从业资格,在私募机构...

不仅倒腾私募牌照,还买卖私募高管资格,亦鼎基金一堆“烂账”被曝出

值得注意的是，亦鼎基金在展业过程中具体存在的四类违规行为：一）买卖私募基金管理人资质、股权代持以及出售高管资质；二）向中基协报送虚假信息；三）从事与私募基金管理存在冲突或无关的其他业务；四）未配合监管部门履行职权。从私募违规行为看，“出售高管资质”的说法实为少见。但值得注意的是，被罚私募亦鼎基金股...

上海市新国资私募基金管理规定的禁止性与倡导性规定解读 | 大成...

熟稔现代金融管理的新一届上海市国资委领导班子于2024年8月通过了上海《市国资监管企业私募投资基金业务管理办法》(“《管理办法》”),体现了上海国资金融管理的专业化与精细化,体现了上海国资私募基金业务的蓬勃发展,是上海加快建立“五个中心”的制度化落实。这一上海国资私募投资基金发展中的里程碑,将对上海国资...

案例解析私募基金管理人募投管退全周期的赔偿责任

在私募基金募、投、管、退的全生命周期中,基金管理人(下称“管理人”)根据相关法律法规和中国证券投资基金业协会(“中基协”)自律规则的规定以及基金合同的约定,承担对基金财产和投资者的各种受托管理义务(www.e993.com)2024年11月26日。管理人能否适当履行其法定或约定义务,不仅关系到基金的正常运作,也直接或间接影响到投资者的合法权益。管理人...

案析私募基金投资者适当性义务之要点

近期,上海仲裁委发布了一则案例[1],在该案中,上海仲裁委认为,案涉私募基金管理人系在明知基金投资者并非合格投资者的情况下,依然“使其成为私募基金投资人,其后续的一系列访谈、评估、测试等风险防范行为,仅是徒具形式,属于违反《私募投资基金监督管理暂行办法》等规定的投资者适当性义务之行为”。这一案例,令私募...

四大典型性违规,这家私募都占全了,承诺保本保收益、未对最终投资...

另一业内人士指出,股权私募的代持一般都是亲戚朋友,金额可能就小几十万。2020年4月,舟山市中级人民法院的一则民事判决书揭示了类似案例。投资者林彩飞将女儿50万元“嫁妆款”投资私募基金交由业务员朋友郑志女认购上海通江资产旗下私募产品,并代持,后期该私募陷入非法集资事件。最终朋友反目、对簿公堂,林彩飞追回投...

私募证券投资基金迎行业规范 监管制度供给更加完善

上海展璞投资涉及违规代持。处罚决定书显示,上海展璞代持姚某仪80万元、杨某宁200万元、施宝忠520万元。2018年3月至5月,“文峰越股权基金”向上海展璞分配投资收益,上海展璞再分别向姚某仪、杨某宁、施宝忠分配相关资金。上述行为构成汇集非合格投资者资金、代持投资其他私募基金管理人管理的私募基金产品的违规行为。

中基协发布《私募证券投资基金运作指引》

关于场外衍生品交易的过渡期安排，考虑到协会前期已向市场传达了限定DMA业务杠杆倍数、控制雪球结构衍生品投资集中度等要求，《运作指引》正式实施后，要求不符合场外衍生品交易条款的私募证券基金不得新增募集、不得展期，但存续已开仓的场外衍生品合约可以继续运作至到期，不受影响。（五）过渡期安排征求意见过程中，...