罕见!证监会“撤回了”一条行政处罚!释放什么信号?

不予处罚决定:2024年10月12日,超卓航科收到证监会下发的《结案通知书》,公司及相关人员因初次违法行为未受到行政处罚。3.违规行为详情未如实披露募集资金情况在2023年8月16日发布的报告中未如实反映募集资金存放及实际使用情况,包括将子公司在不同银行的存款及产品错误披露为在浙商银行武汉分行的相关产品。未及...

广济药业被立案,此前曾因信披违规收警示函,维权征集启动

广济药业此前曾进行前期会计差错更正,追溯调整多期财报中的营业收入等财务信息。近日,广济药业(000952.SZ)公告称,公司收到中国证监会下发的《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。针对广济药业,受损投资者可报名维权,...

罗伯特造假处罚系列继续: 厦门证监局对国金证券股份有限公司...

罗伯特造假后,证监会厦门局已经对公司当事人、会所等作出轻如鸿毛的处罚,日前,系列处罚继续中,厦门证监局对国金证券股份有限公司、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施。这些处罚对于从募资上市中获得巨大利益的国金和保荐人来说,是毛毛雨了。不过,罗伯特面临的下一个可能是股民起诉,看到很多律师已经行动起来...

证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...

根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布的...

中国证监会北京监管局:对中金公司采取出具警示函行政监管措施

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又有公司被出具警示函 年内近60家A股公司收行政处罚

2月22日,证监会官网公布了6份处罚决定书,罚没总额约1.22亿元,剑指内幕交易、操纵市场等违法行为(www.e993.com)2024年11月20日。1月3日,吉林省证监局同一天发布对辖内4家股权投资机构的罚单,分别是吉林省创新股权投资基金、吉林省华信基金管理有限公司、长春东金投资管理合伙企业(有限合伙)、吉林省集旅股权投资有限公司,其违规行为主要是相关机构...

天瑞仪器(300165)被证监会立案调查,同日因会计差错收到警示函

公告称公司于2024年4月25日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《立案告知书》(证监立案字0382024015号),因公司涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定对公司立案。上海市信本律师事务所赵敬国律师(执业证号:13101200410820485)提示,...

证监会对律所出具警示函:签字律师姓名竟然写错、法律条文引用错误

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上市公司信息披露管理办法

第一章总??则??第一条????为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息披露事务管理,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)等法律、行政法规,制定本办法。

广东皮阿诺科学艺术家居股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议...

不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查,尚未有明确结论情形,未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单,不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》所规定的不得担任公司董事...