三家券商齐收警示函 触发执业质量评级“扣分项”

具体来看,项目处罚处分指标初始分为15分,扣至0分为止。其中规定,证券公司因债券承销与受托管理业务被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每项扣4分;受托管理指标初始分为5分,扣至0分为止,规定是证券公司作为受托管理人履行义务存在问题的,每出现1次扣1分。此外,风控实效指标的初始分为5分,扣至0分为止...

...业务质量评价办法修订,明确保荐项目存在重大负面事项的扣分标准

保荐机构相关人员因保荐项目被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施的，相关人员被采取监管谈话的，扣40分；相关人员被责令改正的，扣30分；相关人员被出具警示函的，扣25分。自律监管方面，保荐机构因保荐项目被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分的，若被采取口头警示的，扣15分。相关人员因保荐项目被证券交易所...

【新华解读】“精准扣分、严格风控” 券商债券业务质量评价更具...

扣至0分为止。证券公司出现因债券项目申报质量差被约谈、现场督导或被交易所以函件等形式提醒执业质量的情形的,每出现1次扣1分。”本次修改为“证券公司出现因债券项目申报质量差,被交易所以函件等形式提醒的,每出现1次扣0.5分;被约谈、现场督导的,每出现1次扣1分。”...

去年15家券商因投行业务被扣分

券商分类评价显示,2023年共有15家券商因投行业务被扣分。中国证监会、各地证监局及沪深交易所等累计对超过80家券商下发罚单或监管警示。其中,中信证券(30.330,-1.56,-4.89%)、麦高证券等领罚数量居前。海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

投行质量评价办法迎修订,七个方面要扣100分,新增新股估值定价能力...

保荐机构因保荐项目被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分的,若被采取口头警示的,扣15分。相关人员因保荐项目被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分的,倘若被采取一定期限内不接受其提交的发行上市申请文件、信息披露文件的,扣100分;被公开谴责的,扣40分;被通报批评的,扣25分;被采取书面自律监管措施的,扣15分;...

广发证券深陷专利门:警示函扣分 双A评级受影响

根据《证券公司分类监管规定》的评价办法,被采取出具警示函的,每次扣1分(www.e993.com)2024年11月29日。广发证券两起“专利门”事件,会否因此累计扣分并最终影响到分类评级,值得关注。如何追责中介律师有保代向记者抱怨,同为服务机构的律师,主要负责公司沿革、专利等材料真实性审核,“这方面如果出了问题,律师应该负主要责任。因为律师也没少拿...

为分数而战!投行质量评价扣分全梳理,撤否、监管罚单成最大“雷区”

券商相关人员因投行项目被中国证监会采取行政监管措施等,视情节轻重对项目进行扣分:认定为不适当人选、证券市场禁入、不受理其具体负责的推荐等扣20分;监管谈话扣7分;责令改正扣5分;出具警示函扣3分。券商因投行项目被交易所采取自律监管措施、纪律处分,视情节轻重对项目进行扣分:暂不受理相关机构或者其从业人员提交...

蹭特斯拉热点收警示函,南方精工承认误导投资者,5天股价下跌27%

7月10日，江苏证监局向南方精工出具警示函表示，在股价异动后，南方精工未及时了解造成交易异常波动的影响因素，信息披露不完整等，决定对南方精工、公司董事长史建伟、董事会秘书史维出具警示函的行政监管措施。时代财经注意到，今年以来，南方精工不是第一家因“蹭热点”被处罚的公司。7月10日，*ST豆神（300010.SZ...

...从事基金销售,又一券商遭罚,违规频发,分支机构合规问题成扣分...

,今年来,券商合规受罚屡见不鲜,东北证券又因相似问题受罚,警示函直指三处违规。天津证监局在警示函中提到三处违规,一是新营业部场所开业前,未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》,二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况,三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。

...券商执业质量评价结果:这20家喜提一档,部分头部券商合规扣分较多

北交所、股转系统发布2022年券商执业质量评价结果：这20家喜提一档，部分头部券商合规扣分较多2月1日，北京证券交易所、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果。评价结果显示，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为申万宏源等20家证券公司、二档为华泰证券等41家证券公司...