拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...
一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...
招商证券股份有限公司股票交易异常波动公告
经公司核实,公司未出现其他可能对公司股价产生较大影响的事件;公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东及其一致行动人在公司股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。三、相关风险提示公司A股股票于2024年9月30日、10月8日、10月9日连续3个交易日内收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。公司郑重提醒广...
股票行情快报:招商证券(600999)9月25日主力资金净卖出6609.58万元
招商证券(600999)主营业务:财富管理和机构业务:本公司为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具,提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务,赚取手续费及佣金收入;向客户提供资本中介服务(包括融资融券业务、股票质押式回购及约定购回交易等),赚取利息收入。此外,本公司通过向基金、保险等各类...
股票行情快报:招商证券(600999)8月1日主力资金净卖出1040.09万元
招商证券(600999)主营业务:财富管理和机构业务:本公司为客户代理买卖股票、基金、债券、期货、衍生金融工具,提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务,赚取手续费及佣金收入;向客户提供资本中介服务(包括融资融券业务、股票质押式回购及约定购回交易等),赚取利息收入。此外,本公司通过向基金、保险等各类...
“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!
监管层提到,招商证券对于从业人员行为管理主要存在以下问题:一、对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够;二、对从业人员行为监测、监控管理不到位;三、配套信息技术系统建设不足。反映出招商证券合规内控管理不到位,深圳证监局决定在2024年1月至2024年12月期间,每季度对招商证券开展一次内部合规检查,并向深圳证...
高管违规“炒股” 长城证券、招商证券“守门人”冷思
从普通职员到独立董事再到高管，屡次在违规买卖股票上翻车，拷问企业的内控风控力、合规敬畏心、业务专业精神(www.e993.com)2024年11月28日。03业绩可喜恢复背后LAOCAI相比长城证券，作为国内券商第一梯队，招商证券同样在成长性、合规性方面存在阻点烦恼。2023上半年，公司营收107.94亿元，同比增长1.63%；净利47.27亿元，同比增加10.14%。细...
股票行情快报:招商证券(600999)1月9日主力资金净卖出487.80万元
证券之星消息,截至2024年1月9日收盘,招商证券(600999)报收于13.17元,下跌0.08%,换手率0.16%,成交量11.53万手,成交额1.52亿元。1月9日的资金流向数据方面,主力资金净流出487.8万元,占总成交额3.21%,游资资金净流出287.2万元,占总成交额1.89%,散户资金净流入775.0万元,占总成交额5.09%。
股票行情快报:招商证券(600999)5月6日主力资金净卖出1259.24万元
证券之星消息,截至2024年5月6日收盘,招商证券(600999)报收于14.66元,上涨0.14%,换手率0.35%,成交量26.09万手,成交额3.84亿元。5月6日的资金流向数据方面,主力资金净流出1259.24万元,占总成交额3.28%,游资资金净流入2591.58万元,占总成交额6.75%,散户资金净流出1332.34万元,占总成交额3.47%。
吴清处罚了申万宏源证券、平安证券和招商证券,速度真快
监管层提到,招商证券对于从业人员行为管理主要存在以下问题:一、对从业人员买卖股票行为重视程度和问责力度不够;二、对从业人员行为监测、监控管理不到位;三、配套信息技术系统建设不足。反映出招商证券合规内控管理不到位,深圳证监局决定在2024年1月至2024年12月期间,每季度对招商证券开展一次内部合规检查,并向深圳证...
股票行情快报:招商证券(600999)7月24日主力资金净卖出2594.39万元
证券之星消息,截至2024年7月24日收盘,招商证券(600999)报收于14.45元,上涨0.0%,换手率0.18%,成交量13.68万手,成交额1.98亿元。7月24日的资金流向数据方面,主力资金净流出2594.39万元,占总成交额13.09%,游资资金净流出331.58万元,占总成交额1.67%,散户资金净流入2925.97万元,占总成交额14.77%。