借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰媒体滚动10.1714:58关注10月17日,四川证监局针对当前股市环境,提示了一系列关于股市禁止性行为,旨在维护市场秩序,保护投资者的合法权益。根据发文内容,以下行为明令禁止:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财...

两三年未曾联系的股民打电话来了 杭州有券商一天开了800个证券账户

“受新政策的影响,投资者对股市的态度明显乐观许多,往股票账户转钱的投资者数量明显增多,一些先知先觉的客户已准备开通融资权限。”该负责人说。两三年未曾联系的股民给券商营业部打电话了该券商营业部客户经理郭芮(化名)补充道:“今天接到了一个两三年未曾联系的客户电话,一开口就是‘是不是牛市要来了?我看...

券商从业人员违规炒股案例又“上新”,已有地方监管对辖区20%分支...

北京证监局发现，刘某在从业期间，使用刘某飙在天风证券开立的证券账户进行股票及可转债买卖，买入股票及可转债累计约786.37万元，卖出股票及可转债累计约774.39万元，亏损16.25万元。最终，北京证监局对刘某处以4万元的罚款。值得注意的是，以上只是近期各地证监局公布的从业人员违规炒股行政处罚。记者还获悉，9月...

炒股违规背后的反思:证券从业人员为何频频铤而走险?

根据9月14日发布的官方消息，北京证监局对20多名证券从业人员进行处罚，这些从业者违规炒股、出借账户，公然违反证券法规。要知道，证券从业人员是严格禁止买卖股票的，因为他们拥有相对于普通投资者而言的“特殊”信息获取渠道。如果允许他们自由参与股市交易，势必会对市场的公平性产生严重影响。法律之所以如此规定，正是...

新《证券法》实施后首次!证监会对违规借用证券账户开出顶格罚单

对于出借给李鹏臻安信证券信用账户的李俊丰，证监会表示，依据《证券法》第一百九十五条的规定，决定对李俊丰责令改正，给予警告，并处以5万元罚款。证监会另一则行政处罚决定书指出，经查明，2020年5月25日至2021年6月16日，郑力将“郑力”广发证券账户出借给周敏使用，累计买入股票56.18万股，买入成交金额145.89...

批量罚单!涉及25人,剑指证券从业人员

日前,北京证监局对21位个人开出罚单,事涉证券从业人员违规买卖股票(www.e993.com)2024年11月14日。另有4人作为证券从业人员,因曾存在出借证券账户的行为,被出具警示函。虽然监管未具体指出上述被罚个人所任职公司,但根据中证协证券从业人员信息公示系统,仅有4人未能查询到执业信息,其余均可以在相关券商查询到登记信息。

财富管理业务的严监严管!75张罚单开给32家券商,三大违规成处罚重...

财富管理业务违规聚焦三大方面财富管理业务违规主要涉及三大方面,一是违规操作证券账户,二是违规代销金融产品,三是违规开展投资顾问业务。违规操作证券账户、借他人名义从事证券交易、私下接受投资者委托买卖证券等相似类型罚单,有约17张。违规代销金融产品、不当营销宣传罚单,有4张,约定共享收益和损失、违规承诺保本和...

又有从业人员触“红线”,西南证券90后投顾违规炒股一年亏106万

从业人员违规炒股被罚,此案并非孤例。记者据证监局官网不完全统计,年内至今,平安证券、国泰君安等公司员工均因此吃罚单,有员工违规炒股亏损金额高达四百余万元。天津证监局3月底披露,平安证券天津分公司财富经理边书元在职期间利用自有资金及他人资金,控制使用他人账户违法买卖股票,合计交易金额3.29元、亏损474.05万元,...

监管点名超20人!券商违规炒股再迎重拳,有投行前负责人被罚460万元

年内,类似从业人员违规炒股被监管点名、罚款的情况更不在少数。近日,中国证监会发文指出,开源证券原从业人员曹禕琛在2020年2月24日至2022年9月14日从业期间存在控制使用他人证券账户进行证券交易,在上述期间,曹禕琛控制使用的证券账户亏损77.03万元,被中国证监会处以20万元罚款。

招商证券爆63人违规大案:前任总裁遭终身禁入,近三年保荐项目频频...

经查,2008年至2016年历任招商证券运行管理部副总经理、私人客户部总经理、资产管理部总经理、招商证券资产管理有限公司总经理等职务的吴光焰,使用“余某梅”证券账户违规交易股票。深圳证监局认定吴光焰为不适当人选,对其处以3年市场禁入,在此期间不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人职务或实际...