中国证监会市场禁入决定书(钱仁勇、龙俊、石成华)
依据2005年修订、2014年修正的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)和2019年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我会对美尚生态信息披露违法违规、欺诈发行行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事...
证监会行政处罚、立案调查、市场禁入及监管措施的后果全揭示(2024...
根据《通知》相关规定,非行政处罚性监管措施是指中国证监会对证券违法行为施加的一种监管措施,但该措施不属于行政处罚类型,同时由于该等措施是调查工作完成后作出的,因此调查、检查措施以及在调查、检查过程中采取的一系列监管措施也不属于非行政处罚性监管措施的范畴。根据《上市公司信息披露管理办法》以及中国证监会颁布的...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
第一财经记者获悉,日前,中证协向行业内发放了“证券从业人员行贿犯罪及违规炒股相关案例”,其中包括违规炒股案例七起,涉及某券商执行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额交易,最终被终身禁入市场;某券商高级分析师朱某擅自买卖股票且未依法申报投资,被罚没合计约981万元等。中证协称,为落实证监会资本市场行贿行为综...
...会《行政处罚决定书》(起步股份有限公司等)和《市场禁入决定书》
另外根据《市场禁入决定书》,周建永作为起步股份时任总经理,组织、指使相关人员从事上述违法行为,违法情节较为严重,依据《证券法》第二百二十一条和2015年修订的《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第四条、第五条的规定,我会决定:对周建永采取10年证券市场禁入措施。章利民作为起步股份...
鹏博士电信传媒集团股份有限公司 关于收到行政处罚和市场禁入 事...
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定,就我会拟对你们实施的行政处罚及市场禁入,你们享有陈述、申辩、要求听证的权利,你们提出的事实、理由和证据,经我会复核成立的,我会将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权利,我会...
...有限公司关于收到中国证监会《行政处罚决定书》及《市场禁入...
3、近日,公司及相关当事人收到中国证监会作出的《行政处罚决定书》(〔2023〕61号)和《市场禁入决定书》(〔2023〕24号)(www.e993.com)2024年7月30日。4、根据《行政处罚决定书》认定的情况,本次涉及的违法违规行为不触及《深圳证券交易所股票上市规则》(2023年8月修订)9.5.1条、9.5.2条、9.5.3条规定的重大违法强制退市的情形。
突发!证监会出手:拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施
2024年3月18日晚间,恒大地产发布关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。许家印决策并组织实施财务造假,手段特别恶劣,情节特别严重,夏海钧组织安排编制虚假财务报告,手段特别恶劣,情节特别严重,根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第五...
恒大地产被罚41.75亿,许家印被罚4700万、终身禁入证券市场
经证监会查明,恒大地产、许家印等人涉嫌违法的事实主要有三项:一是恒大地产披露的2019年、2020年年度报告存在虚假记载。二是恒大地产公开发行公司债涉嫌欺诈发行。三是恒大地产未按规定及时披露相关信息。财联社3月18日讯,今日晚间,恒大地产发布了关于收到中国证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。《事先告知书》...
广誉远:收到《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》
因张斌的违法情节较为严重,对其采取10年证券市场禁入措施。在禁入期间内,除不得继续担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务。
信披涉嫌违法违规 未名医药收到行政处罚及市场禁入事先告知书
新京报讯(记者刘旭)4月24日晚,未名医药发布公告,因信息披露涉嫌违法违规,收到中国证监会出具的《行政处罚及市场禁入事先告知书》。经查,未名医药涉嫌违法的事实包括两项:一是未按规定披露关联方及非经营性关联交易;二是未按规定披露关联方及非经营性关联交易。