被指四项违规,事关风控及人员任免,华林证券再被采取行政监管措施
上述情形违反了《证券公司监督管理条例》《证券公司风险控制指标管理办法》等相关法规,西藏证监局决定对华林证券采取责令限期改正、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。华林证券需在6个月内,每3个月开展一次内部合规检查,并在检查后10个工作日内向监管局报送报告。此外...
华林证券股份有限公司关于收到西藏证监局行政监管措施事先告知书...
反映出你公司内部控制不完善,违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款的规定。依据《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的规定,我局决定对你公司采取责令限期改正、责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施,记入证券期货市场诚信档案。你公司应在本...
证券公司监督管理条例
第一条为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),制定本条例。第二条证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构...
公司法相关法律法规特辑
8.企业国有资产监督管理暂行条例(2019修订)20190302公布/20190302施行9.证券公司监督管理条例(2014修订)20140729公布/20140729施行10.企业财务会计报告条例20000621公布/20010101施行三、司法解释1.最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定(五)(2020修正)20201229公布/20210101施行2.最高人...
证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》
一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为,应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件,向监管部门申请出具监管意见书,提供包括监管意见书在内的...
华林证券收监管函 业务数据报送不准确等多项违规
上述情形违反了《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第四十四条、第六十九条,《证券公司风险控制指标管理办法》(证监会令第166号)第二条、第十七条、第十九条,《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(证监会令第202号)第十一条,《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》(证监会...
2023年重大网络安全政策法规盘点
《厦门经济特区数据条例》全文发布为了规范数据处理活动,保障数据安全,保护自然人、法人和非法人组织的合法权益,培育数据要素市场,促进数据有序流动和开发利用,推动数字政府、数字社会、数字经济建设与发展,遵循有关法律、行政法规的基本原则,结合厦门经济特区实际,厦门市人民代表大会常务委员会制定《厦门经济特区数据条例》...
钮文新:建议资本市场监管建立“先审后设”的机制
在立法层面,《意见》要求“推动加强资本市场法治建设”,推动和完善一系列法律法规建设,比如要推动修订证券投资基金法,同时出台上市公司监督管理条例,修订证券公司监督管理条例,加快制定公司债券管理条例,研究制定不动产投资信托基金管理条例。另外,还要推动出台背信损害上市公司利益罪的司法解释、内幕交易和操纵市场等民事赔偿...
“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!
上述行为均违反了《公司债券发行与交易管理办法》和《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的相关条例。证监会对申万宏源采取责令改正的行政监管措施。平安证券的违规行为是:一是债券发行定价过程中,存在违反公平竞争的行为,个别项目债券发行利率与承销费用挂钩;二是个别债券项目尽调不完整,关键要素获取...
证监会:将始终保持对财务造假监管执法高压态势
二是配合做好相关法律、行政法规及司法解释的制定完善工作。包括起草制定上市公司监督管理条例,研究修订证券公司监督管理条例;配合有关司法机关制定完善包括内幕交易和操纵市场等方面在内的相关司法解释等。三是持续做好证监会规章规范性文件的日常立改废释工作。