证监会通报证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况
从检查情况看,通过近年来持续从严监管,大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设,由业务部门、质量控制、内核合规构成的“三道防线”内控体系运行总体有效,项目执业质量水平有所提升,但是个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题,一些项目尤其是债券承销项目尽调核查工作不到位,没有全面落实勤勉尽责的要求。针对检查...
太平洋证券资管部吴盛生:顺势而为 固本培元 在低利率时代做好差异...
在产品创新方面,REITs、资产证券化可以对盘活企业的存量资产起到重要作用,可以有效缩短投资回收期,提高资金使用效率,REITs及资产证券化具有较为广阔的市场空间,也是券商资管业绩的一个发力点。太平洋证券资管从去年下半年到现在新发资产证券化产品14.74亿元。未来我们在资产证券化领域除继续专注于传统的供应链、消费金融类...
直指投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司 中小银行自律调查余波...
下一步,交易商协会将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强监管,规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理,制定投顾业务相关自律规则,加大违规查处力度,维护市场正常运行秩序。继今年8月交易商协会针对四家江苏农...
全面自查!交易商协会约谈主要证券公司 事关这一业务
值得关注的是,在本次通报中,交易商协会提到,下一步将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强监管,规范机构展业。此外,交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理,制定投顾业务相关自律规则,加大违规查处力度,维护市场正常运行秩序。
事关债市!交易商协会约谈主要证券公司,督促其投顾业务规范经营
交易商协会表示,下一步将要求金融机构向协会备案投顾协议,对于证券公司及中小银行在投顾业务中暴露的机构业务内控和公司治理不到位问题,将建议监管部门加强监管,规范机构展业。交易商协会将持续强化银行间市场交易自律管理,制定投顾业务相关自律规则,加大违规查处力度,维护市场正常运行秩序。
保代新规发布!D类保代暂停业务,首批包括中信建投、海通证券等
9月20日晚,中国证券业协会官网发布修订后的《证券公司保荐业务规则》,完善保荐代表人负面评价公示机制(www.e993.com)2024年10月21日。根据本次修订后的《证券公司保荐业务规则》,协会对A类名单做进一步完善,增加了项目撤否信息;同时,在A、B、C三类名单基础上新增一项保荐代表人分类名单D(暂停业务类)。记者注意到,首批D类名单已经公示,涉及...
泰和新材获1家机构调研:目前整体推进的还可以,一直在走验证程序...
泰和新材(002254)9月18日发布投资者关系活动记录表,公司于2024年9月13日接受1家机构调研,机构类型为证券公司。投资者关系活动主要内容介绍:问:隔膜业务现在的情况?答:目前整体推进的还可以,一直在走验证程序,但今年的验证跟去年不太一样,去年的产品种类还比较有限,今年产品种类丰富了很多,客户的选择相对也更多...
华西证券接待1家机构调研,包括投资者网上提问
其次,华西证券在企业文化建设上,秉承专业、敬业、高效、诚信、担当的企业精神,通过文化培训、交流和评估机制,以及举办各类文化活动,传播优秀传统文化和金融文化。在成本控制方面,公司通过精细化管理和目标考核机制实现降本增效。业务收入占比和变化情况详见公司年度报告,且公司在2024年上半年持续推进业务转型和新兴业务...
招商证券上半年净利47亿,行业排名第四,财富和机构业务贡献近五成...
除此之外,招商证券借助金融科技,有效提升了平台的用户活跃度和运营绩效。截至2024年6月末,公司正常交易客户数1,843.06万户,同比增长7.53%;招商证券APP月均活跃用户数同比增长6.25%,排名证券行业第5,人均单日使用时长位居证券行业第1。在机构业务服务上,公司对管理规模50亿元以上重点私募基金管理人交易覆盖率达80%。
【行业研究】2024年上半年证券行业信用观察——业务表现
一、证券公司整体表现2024年上半年,资本市场波动加剧,证券公司各业务条线有所承压。市场交易活跃度回落背景下,经纪业务收入有所下滑;信用业务亦受到两融余额下降影响;投资业务随市场波动而有所下滑;股权融资放缓,投行业务承压;资产管理业务转型深化,管理规模企稳,收入彰显韧性。证券公司盈利情况较易受股票市场景气度影...