风险测评违规给客户“递答案” 两券商受处 今年以来相关罚单已有9张

据不完全统计,今年以来,证券营业部员工违规向客户发送风险测评重点问题答案,或进行不当提示的相关违规罚单已有至少9张,涉及中金财富、光大证券、华泰证券、国泰君安等多家券商机构。央广资本眼记者了解到,投资者去证券经营机构开户并进行知识测评、风险测评时,所面对的测评题目数量较多且文字信息量大,这些题目多与自身...

证监会重拳出击!招商证券等12家券商遭罚 违规风险测评成重灾区

招商证券青岛海尔路证券营业部的袁彬因违规发送风险测评答案被出具警示函,中信证券浙江分公司及其员工万继波也因类似行为被采取相应监管措施。事实上,今年以来监管部门已针对营业部员工违规发送风险测评答案或进行不当提示的行为开出至少9张罚单,涉及华泰证券、国泰君安等多家知名券商。这种频繁的处罚力度表明,风险测评违...

给客户风险测评“递纸条”蒙混过关不成反遭罚,监管再发3张券商...

3月6日,赵某玉被河南证监局采取出具警示函行政监管措施,经查,赵某玉在华泰证券郑州经三路证券营业部从业期间,存在不当协助客户进行风险测评,为开通科创板和北交所交易权限的客户代为作答知识测试行为。1月31日,国泰君安济南胜利大街证券营业部及姜某被山东证监局采取出具警示函措施,经查,姜某在国泰君安济南...

房地产交易税收减免落地,影响几何?月月评估分红的港股通红利30ETF...

本产品由汇添富基金管理股份有限公司发行与管理,代销机构不承担产品的投资、兑付和风险管理责任。本基金投资范围包括港股,会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。本宣传材料所涉任何证券研究报告或评论意见在未经发布机构事前书面许可前提下,不得以任何形式转发。所涉相关研究报告观点或意见...

如何利用股票账户开通期货交易?这种开通方式对投资组合有何影响?

首先,投资者需要了解的是,并非所有证券公司都提供股票账户直接开通期货交易的功能。因此,第一步是选择一家支持此服务的证券公司。通常,大型综合性证券公司如中信证券、华泰证券等,都具备这一功能。投资者可以通过证券公司的官方网站或客户服务热线,了解具体的开通流程和所需材料。

农银汇理国企优选混合型证券投资基金份额发售公告

13、本公司可综合各种情况对募集安排做适当调整并公告(www.e993.com)2024年11月24日。14、风险提示本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有...

国泰优质领航混合型证券投资基金基金份额发售公告

15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。16、风险提示证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基...

给客户递风险测评答案“小纸条”,券商客户经理遭罚又一例,一线...

据财联社记者了解,投资者在开通新的证券业务权限时,往往要提前完成知识测评。知识测评虽然难度不大,但涉及面比较广,包括交易机制、交易规则、业务风险等内容。一些对市场交易规则不太熟悉的投资者,在完成知识测评时并不轻松。作为服务方的券商在客户开通交易权限时会提供许多帮助,其中就包括提供知识测评答案,当然这并不...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条” 华泰联合保代被...

首例处罚!给辅导企业董监高知识测评“递纸条”华泰联合保代被出具警示函江苏证监局最近通报了华泰联合证券保代开展辅导工作时,参与证券市场知识测试作弊的案例。这是新规后首例保代参与知识测评作弊的个案。该名保代具有至少8年的投行从业经验,还是辅导小组组长,最终因参与作弊被监管出具警示函。(财联社)...

又有基金产品要靠“抢”?4只科创50ETF周二发行,怎么买?选哪只?先...

答:首批四只科创50ETF产品风险级别均为R4,属于中高风险。适合风险测评结构相对积极型、积极型的投资者以及专业投资者参与。问:科创50ETF投资门槛为多少?答:从认购门槛来看,上述四只产品均设有1000元认购门槛。相较科创板50万的日均资产和2年投资经验的高准入门槛,科创板ETF现金认购1000份起,投资门槛较低,方便...