摩根中证A50交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
但需注意,使用上海证券交易所基金账户只能进行基金份额的现金认购和二级市场交易;如投资者需要使用中证A50指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所A股账户;如投资者需要使用中证A50指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所...
...账号交易67只股票,还借客户账户炒股,交易金额上千万,国信证券...
廖婷清申辩称,在从业期间未操作过母亲的证券账户交易股票,其在询问笔录中承认操作“苏某萍”证券账户既是出于担心母亲的身体,也是迫于调查的压力,并非其真实意思表示。事先告知书认定的违法所得为其母苏某萍个人证券账户自己的股票盈利,与廖婷清无关。证监局认为,廖婷清在从业期间借用“苏某萍”证券账户并使用...
炒股3年亏掉22万又遭罚5万,国信证券95后理财顾问违规炒股被停职...
11月22日,国海证券一名投顾因所控制证券账户委托下单使用的手机号码以及交易终端存在高度重合而被注意,账户频繁使用投顾本人手机号码下单,证券账户交易设备硬盘序列号相同。被控制账户其本人银行账户有资金往来,且三证券账户下单IP地址归属地与本人消费记录IP地址相同等证据更进一步佐证了其违法事实。11月22日的另一案例...
国信证券股份有限公司 关于非公开发行A股股票募集资金 专项账户...
截至本公告日,公司已按要求提前通知保荐机构,已将募集资金存放募集资金专项账户期间所产生的利息及节余募集资金全部转入公司自有资金账户,并办理完毕募集资金专项账户的注销手续。募集资金专项账户注销后,公司与银行、保荐机构签署的《募集资金三方监管协议》相应终止。国信证券股份有限公司董事会2021年9月2日...
欺瞒消费者?中行柜员以激活手机银行为由替客户开通证券账户
红星新闻5月19日消息,近日,红星新闻记者接到兰州市民黄女士反映,今年2月2日,黄女士到中国银行办理一张储蓄卡,办理时她明确告诉柜员只办理储蓄卡,不办理其他业务。银行柜员却以办理“手机银行”为由,在她不知情的情况下,为她办理了国信证券账户。5月18日,国信证券甘肃分公司回复红星新闻记者表示,黄女士开户...
国信证券一员工违规炒股被罚3万:用家政人员、同学账户操作
证监会新闻发言人常德鹏15日表示,证监会对五宗案件作出行政处罚,包括1宗信披违反违规案,1宗超比例持股未及时披露及限制期内交易股票案,2宗内幕交易案,1宗证券从业人员违规买卖股票案,涉及国信证券资产管理总部渠道经理钟湉(www.e993.com)2024年10月22日。附:中国证券监督管理委员会北京监管局行政处罚决定书(钟湉)...
南矿集团:国信证券股份有限公司关于南昌矿机集团股份有限公司使用...
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规的相关规定,上述账户仅用于募集资金进行现金管理的结算,不存放非募集资金或者用作其他用途。四、投资风险及风险控制措施...
【网络辟谣】“账户里的钱5天涨4倍”?这类新骗局近期多发!
在这一连环套之下,短短一个星期的时间,她前后再次汇入近20万元。一直到账户资金无法提出,客服消失了,微博上的“大V”也失去联系后,李兰这才幡然醒悟:原来自己遇上了骗子,不仅没有赚到钱,还为此债台高筑。记者观察发现,“假券商”APP骗局大体可分为三步:第一步,利用券商员工公示信息制作虚假材料,在网络平台打...
借他人名义持有、买卖股票 时任国信证券、国海证券一客户经理被罚...
2020年1月20日至2020年10月21日、2021年5月24日至2021年7月31日期间,黄鲁直接通过186***2000手机号码操作“黄某某某”普通证券账户,指导鲁某通过181***8554、151***5179和电脑下单等方式,累计委托下单581笔,累计买卖金额5,222,788.88元,累计亏损15,736.97元。“黄某某某”账户资金直接或间接来源于黄鲁。
尚太科技: 国信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并上市...
质控部组织内控机构审核人员初审后,提交公司投资银行业务立项委员会对该项目立项申请进行评估、并经保荐业务负责人和内核负责人确认后,于2020年11月20日确认同意本项目立项。三、项目执行的主要过程????(一)项目组成员构成????国信证券投资银行事业部TMT业务总部对本项目进行了合理的人员配置,...