开源证券:国内首例头部券商整合 有望催化并购主线机会
财富管理业务协同。据上交所,截至2024年8月末,两家券商合并后营业部数量达到680个,超过中国银河的473个成为行业第一。客户基数大幅扩张利于财富管理业务协同。业务部门面临牌照和人员整合。国泰君安控股华安基金、国泰君安资管(具有公募牌照);海通证券控股海富通基金,参股富国基金,全资控股海通资管。整合后需关注“一...
9月券商金股揭晓!28股被多家券商共同推荐,大佬重仓股在列!
其中多只个股被不同券商共同推荐,多数券商的金股组合包含10只个股。(本文仅统计券商金股中的A股公司,港美股不在统计范畴。)从9月券商金股所属行业分布来看(不同券商推荐同一个公司重复计算),电子、机械设备、电力设备、医药生物、汽车、有色金属、通信等7个行业均有超20只个股被推荐。其中,电子行业有42家公司...
家族财富管理师|机构投资者如何财富管理?这家券商给出解题思路
针对这一现状,国信证券财富管理与机构事业部的专家指出,随着机构客户需求向综合化、个性化和专业化方向演进,业务与技术的深度融合、财富管理与机构业务的协同配合成为了券商提升竞争力的关键。以国信证券为例,该公司通过实施ITBP模式(即IT人员嵌入式办公于业务部门),实现了业务与技术的无缝对接,确保了沟通的即时性和高...
东方红多元策略混合型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第1号)
除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能...
多家券商相继遭监管开出同一业务罚单 事出何因?
6月5日,山东证监局对中泰证券及两名从业人员开出3张罚单。经查,中泰证券个别员工存在私下接受客户委托买卖证券、未担任投资顾问岗位的情况下私下向未与公司签订投资顾问服务协议的客户提供投资建议和具体股票买卖推荐的行为;个别员工存在通过个人微信向客户发送融资融券业务资质评估问卷答案、创业板权限知识测试答案和科创...
中信、海通两大券商被证监会立案,涉及同一家上市公司
4月12日晚间,中信证券、海通证券同时公告,收到证监会《立案告知书》(www.e993.com)2024年9月9日。中信证券(SH600030,股价17.94元,市值2658.8亿元)公告,因在相关主体违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票过程中涉嫌违法违规,2024年3月13日,证监会决定对公司立案。同日,公司全资孙公司中信中证资本管理有限公司(以下简称中信中证资本)收...
4家券商,集体被罚!“栽倒”在同一家上市公司
如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。刘静芳2年内不得担任证券发行上市保荐业务相关职务...
4家券商齐齐栽在同一造假公司上,集体遭罚
4家券商因与同一造假公司合作而集体遭罚,揭露了金通灵长达6年的财务造假行为。????4家券商被罚,暴露金通灵6年财务造假????大华所因违规操作被罚4402万,暂停业务半年????15家A股上市公司取消与大华所的合作,审计项目终止或中止达46个...
刚刚!大华所被罚没4132万,暂停证券业务6个月,某券商也因同一个...
江苏证监局决定对华西证券股份有限公司采取暂停保荐业务资格6个月的监管措施,暂停期间自2024年4月28日至10月27日。江苏证监局认定刘静芳、张然为不适当人选,自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。
限制融券变相“T+0” 又见券商出手!已有多家券商跟进
在监管发声后,券商相继跟进,但在具体动作上略有不同。和中信证券一致,南京证券也公告称,严禁向利用融券实施日内回转交易(变相T+0交易)的投资者提供融券。另有三家券商则是针对两融违规套现出手。广发证券在1月初发布通知称,决定禁止融资买入证券用于偿还融券负债,即信用账户中现券持仓少于融资合约数量时不允许现券还...