从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据了解，此前，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家属的账户转移至公司营业部下。近年来，因利用亲属账户炒股而被处罚的证券从业人员不在少数。目前部分券商对员工家属股票账户的严格管控或预示，行业对于从业人员利用亲属账户进行违规操作的监管...

21名证券从业人员被点名背后:监管重点打击违法炒股

目前,证券从业人员在任职期间禁止买卖股票是市场较为熟悉的规定,但对于证券从业人员配偶、父母的股票账户管理市场并没有一个准确明了的认知。大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级...

关于经商、炒股、从业等的限制规定

配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票;国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票;本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工 多地监管局提升监管力度

我国现行的2019年《证券法》第40条规定:“证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定期限内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质...

有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

每日经济新闻消息,记者获悉,最近华东地区某券商内部发布通知称,在今年6月底之前,公司其他从业人员配偶、父母等利害关系人需要将股票账户销户或转托管至公司营业部,不得在外部券商有股票账户。据了解,此前,要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是券商行业的常规操作。但业内不少券商并没有硬性规定员工必须要将家...

巨头永雄不再做具体催收 互金协会推业务指引:金融催收能否走出...

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>2024年4月下旬,国内最大催收公司湖南永雄资产管理集团(永雄集团)宣布,不再从事具体催收业务,将彻底转型成为一家帮助催收行业及催收公司发展的科技服务型公司(www.e993.com)2024年11月20日。作为催收行业头部企业,永雄集团的进退类似风向标,其既往的腾挪空间也为催收产业画出一条并不明晰的边界...

严查违规炒股!有券商自查出超百名员工

财联社长期对券商合规风控举措跟踪报道,围绕今年以来券商防范员工违规炒股行为进行一番调研。从反馈来看,券商普遍贯彻执行证监会关于依法严厉打击证券从业人员违规交易股票行为的决策部署,积极采取行动防范风险,差别在于力度、颗粒度。目前来看,更新本人及家属账户信息、汇报是否存在股票交易记录,加紧警示教育以及培训基本是券商...

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

对于券商的上述规定,大成律师事务所(上海)徐彦杰律师向记者表示,目前法规没有限制证券从业人员家属买卖股票,也未要求家属的股票账户需要在本公司托管。不过,根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》,要求证券公司制定相应制度,规范员工配偶和利害关系人投资证券过程中的申报、登记、审查、监...

父母、子女炒股也要报备!证券基金从业人员监管更严了

目前相关法律法规并未限制从业人员家属买卖股票,但作为防止利益输送的“防火墙”,证券公司通常会要求员工申报配偶的证券投资账户等相关信息。2022年2月18日颁布、4月1日正式施行的《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》则对上述要求作出进一步的细化。根据《管理办法》,证券从业人员的父母、...

证券从业人员亲属炒股新规将定

另据财新网报道,《指导意见》明确提出基金从业人员的直系亲属在从事股票投资之前需要向基金公司上报,同时还需要在指定的证券公司开户。而此前的有关规定则只要求从业人员亲属应及时向公司报备其账户和买卖情况,并不得有利害冲突。根据《指导意见》,“基金管理公司应当要求从业人员在其亲属买卖股票及衍生品前向公司申报...