券商叫停员工朋友圈挂开户链接,监管有红线,不得委托,不得公开
这意味着,券商从业人员不能将开户链接和二维码委托他人代为使用,也不能通过朋友圈、微信群等互联网平台公开展示和发布开户链接及二维码。2022年,贵州证监局对某证券公司贵阳永安寺街证券营业部经纪人吴某及其所在证券营业部采取了行政监管措施,原因之一就是吴某将开户二维码交由他人协助开户。该案例表明,监管部门对券商...
券商叫停员工朋友圈挂开户链接,投资者怎样开户才合规?
根据《证券经纪人管理暂行规定》和《证券期货投资者适当性管理办法》,券商从业人员不得通过互联网平台公开展示和发布开户链接及二维码。朋友圈虽为私域平台,但其公开性使其容易被认定为互联网渠道,从而违反了监管规定。券商合规风险提示券商从业人员在朋友圈挂开户链接的行为,并未做到充分了解投资者,无法判断其是否...
监管出手规范券商开户行为,对展业提出17条新要求
国庆假期内,已有券商合规部门陆续在公司系统内横向提醒、口头通知业务展业的合规性,部分券商对员工违规展业计划进行痕迹追溯,部分券商更是紧急叫停员工朋友圈挂开户链接,也有券商员工主动解散一些临时拉的线上开户群。业内人士告诉记者,监管多次重视及要求券商督导证券从业人员在通过社交平台提供服务时要严守合规底线。...
“根本审不完”!券商开户审核压力持续 “新股民”排队进场
根据券商中国记者独家获悉,截至10月8日晚,前述头部券商仍有超过30万户尚待完成审核工作。一家中型证券公司人士表示,目前投资者提交开户申请后,大约需要2天时间才能完成开户,“以前投资者当天申请,当天就能开出户,次日交易。”不过另有中小券商人士持不同意见,称其公司开户人数并不拥挤,能当天出户。一家大型券商...
大排长队、电话打爆,开户激增!这项服务突然暂停,券商紧急发声
如今,营业部排起长队,营业部员工忙到飞起,客户轮番回复,开户量暴涨,交易量倍增;营业部从业者业绩大增,忙到不想要国庆假期。“这几天非常忙,转介绍的客户,新开户都比以前多好几倍,成交量暴增,开户咨询量暴增。”某中字头头部券商告诉记者。“某些重点渠道开户数增长3~4倍。”另一头部券商表示。中信建投...
倒查员工及亲属账户!券商全面严防从业人员炒股
在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在(www.e993.com)2024年10月20日。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。
彻底爆发!他们不放假
对于不少无投资经验或经验非常有限的客户线上开户,券商一线人员建议,要重视投资风险,结合自身承受能力合理配置,不要盲从。“开户审不完”券商开户“不打烊”“根本忙不过来了!”国元证券相关负责人告诉记者,公司视频见证人员已经全部奔赴一线,短短1个小时需要审核近2000个账户。有券商营业部员工表示,总部安排了...
鹏华丰诚债券型证券投资基金更新的招募说明书
部,现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队,现有员工204人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;200...
股票交易佣金,惊现“万0.854免五”地板价,开户再返现320元!怎么...
来源:中国证券业协会官网据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了事一样处罚券商。”据他介绍,经纪人和券商的合作关系是介绍开户,拿交易佣金提成。
“万0.854免五”首现江湖!券商新开户再返现320元!国元证券相关...
(中国证券业协会官网)据多位券商人士向记者表示,经纪人不算是券商的正式员工。某券商人士向记者表示,“经纪人不算正式员工,但是管理要求和正式员工没啥区别,而且出了事一样处罚券商。”据他介绍,经纪人和券商的合作关系是介绍开户,拿交易佣金提成。除了上述营业部外,《每日经济新闻》记者进一步调查了解到,国元证...