...监管严查股票账户出借,亲属间借用也非法,要求券商全面摸底

对于核实存在违规出借证券账户行为的,券商可采取必要措施,并及时报告。过程中,各相关券商应依照合法、合理、必要的原则获取并使用证券账户核查信息。据了解,目前核查还在进行中。另据《证券法》有关规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易,出借自己的证券账户或者借用他人的...

监管严查股票账户出借 亲属间借用也非法 要求券商全面摸底

3.根据核查结果，券商应对证券账户实名使用情况作出认定。对于投资者存在违规出借证券账户嫌疑的，券商可将其证券账户列为重点监控账户，并对投资者进行警示教育，明确违规使用证券账户的后果。4.对于核实存在违规出借证券账户行为的，券商可采取必要措施，并及时报告。5.各相关券商应依照合法、合理、必要的原则获取并使用...

多家券商自查员工及亲属股票账户

证券时报记者从多位业内人士处了解到,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不作强制要求,但对开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓等情况。近来,多家券商进一步加强合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息,但不...

承诺“八小时外”言行,有券商要求员工签行为承诺书,教育管理好亲属

不仅仅员工本身在加强管理,很多券商也在加强员工家属的日常管理,包括要求家属的朋友圈等都在管理之列,要求家属不能发与收入、公司制度有关等内容。吴清:净化“八小时”之外生活圈、朋友圈不止是券商在对员工“八小时外”的行为提出要求,作为券商的监管部门,证监会更是在本月初对自身提出明确要求。6月5日,证监会...

华东某券商强化监管:员工家属证券账户需转至公司营业部

,华东地区某知名券商近期下发通知,要求旗下从业人员在6月底前将亲属的股票账户销户或转移至公司营业部托管,以进一步规范员工家属的证券交易行为。此前,证券从业人员需报告家人的证券账户情况,但鲜有强制规定将家属账户转至公司名下。此举可能预示着监管机构对从业人员利用亲属账户从事违规操作的监管力度正在加强。

对员工及亲属股票账户 倒查三年!券商动手了

经向多位业内人士了解,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作(www.e993.com)2024年11月20日。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度...

年内超200名券商员工被罚!有券商要求工作时间上交手机

“监管部门和券商对违规炒股都查得比较严,有的券商还要求员工在工作时间上交手机。”一位在券商工作人士对第一财经表示,违规炒股是监管“红线”,今年以来,在从严监管趋势下,券商对员工违规炒股的自查也更加严格,报备核查员工本人及家属账户属于基本操作,还包括利用科技手段核查员工是否存在违规炒股行为,或者行动轨迹是否与...

券商员工及亲属股票账户要倒查三年?知情人:不实,但从严监管是趋势

第一财经消息,近期,“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。第一财经记者多方求证获悉,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查...

严查违规炒股!券商倒查员工及亲属账户?多家称近期“确有此事”

“关于公司如何开展对亲属账户的倒查,一般而言,券商会要求员工报备亲属账户,要求亲属账户托管至公司,如不托管,就需要员工定期报告账户情况。”上述员工表示。与此同时,另一家华北上市券商员工向界面新闻记者肯定了此事件,他表示,“此事属实,其所在的公司已经在2个月前做了查员工亲属证券账户的动作,并且还调查了员工的...

券商亲属股票账户全面倒查三年?知情人士回应

不过,多位券商人士也对记者表示,员工及亲属账户自查属于常规操作,只是相较以前近期自查确有从严趋势。“一直都在查的,这属于员工执业行为管理。从入职就查,登记直属亲属信息。如果有不合规情况,要清理之后才能入职。入职后每年要签一次廉洁从业承诺书,每半年查一次账户。”一位中型券商内部人士告诉记者,员工的手机、...