拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规,也是行业...

一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利的情况。迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

比如,4月底以来,就有两家券商因为从业人员违规炒股被点名:早在4月26日,北京证监局向中金公司(35.770,0.88,2.52%)出具的一则罚单显示,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。还有5月28日,重庆证监局更是对西南证券(4.870,0.12,2.53%)前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、买卖股票,并私下接受...

...管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

据媒体报道，早在2017年，安信证券（现国投证券）曾以加强员工及相关人员股票账户管理的名义，内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的，必须且只能托管在本公司，在其他券商的账户必须注销。此外，在2019年，东莞证券也曾发布过类似的规定。据了解，现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票，...

员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户?多起先例敲响警钟

某头部券商从业人员则向记者表示,“我们从业人员肯定没有账户的,父母、配偶以及子女的股票账户情况合规部门也会要求定期更新。”此外,国投证券(曾用名“安信证券”)在2017年就发布了一则红头文件《关于加强公司及子公司员工及相关人员股票账户管理的通知》,要求员工亲属股票账号必须托管在本公司。在这则规定中,国投...

券商动手了:对员工及亲属股票账户,倒查三年!不同券商自查尺度并不...

经向多位业内人士了解,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度...

头部券商对员工及亲属股票账户启动3年倒查,全面严防从业人员炒股

针对券商从业人员违规炒股,除了券商内部加大自查力度外,监管的检查力度同样不低(www.e993.com)2024年11月28日。4月底以来,又有两家券商因为从业人员违规炒股被点名。4月26日,北京证监局向中金公司出具的一则罚单显示,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。5月28日重庆证监局更是对西南证券前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、...

券商员工及亲属股票账户要倒查三年?多家机构相关人士:没听说

中新经纬7月3日电(丁丹)"有券商近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为"的消息,引发市场关注。为此,中新经纬于3日向十余家券商相关人士进行求证,均表示未收到相关倒查要求。"一般来说自查都是全员的,起码我们没有接到,但(严查违规炒股)确实是监...

对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了

据券商中国记者了解,上述自查行动背后是,监管要求各券商加强对员工违规买卖股票的查处力度。不过,监管并未给出诸如倒查三年一类的具体要求。经向多位业内人士了解,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家...

中金公司收警示函,涉及员工无证上岗、买卖股票、出借个人证券账户...

4月26日晚间,北京证监局披露了对中国国际金融股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。决定显示,中金公司(37.330,-1.76,-4.50%)存在以下合规管理存在以下问题:一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务;二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。上述行为违反了...

有头部券商全面严防从业人员炒股 对员工及亲属账户启动三年倒查

证券从业人员不得炒股,一直是监管严查和券商自查的重点所在。如今,伴随严监管的全面推进,券商针对员工违规炒股的查处力度也在加大。有头部券商从业者告诉21世纪经济报道记者,其所在公司近期针对内部人员及其亲属的股票账户启动三年倒查,以最大限度发现违规炒股行为。