独家调查|挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规...
康欣律师指出,职务侵占,是指公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的行为,“所以,如果没有证据证明中金财富证券公司工作人员将账户内资金占为己有,将不构成职务侵占,但可能涉嫌挪用资金,将投资人账户内资金挪作他用等。”“证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入...
开通一个证券账户能拥有的至少16个理财功能,不知道你就亏了!
用股票账户可以买的另一种基金是场外基金,也就是传统意义上的在银行可以买到的基金。该基金在股票账户的购买手续费一般为4成(证券公司的折扣不同),即0.6%左右。用股票账户购买回购基金时,一般在当天15:00前购买回购,按当天纯利润计算,当天15:00后发出的回购指令按下一个交易日纯利润计算。请注意,不同基金公...
证券市场典型违法行为警示 ——证券公司从业人员违法
私下接受客户委托买卖证券俗称“代客理财”,即投资者(证券公司客户)将证券账户及资金私下委托给从业人员,由从业人员作出交易决策并下单操作。从业人员绕过证券公司私下接受客户的委托,一方面严重损害公司利益,有违执业准则,另一方面容易与客户产生纠纷,损害投资者利益。例如,姜某任职某证券公司投资部总经理期间,私下接受客户...
擅自使用客户账户交易,中资券商太平证券时任负责人遭“禁业”七个月
因擅自使用客户账户交易,香港证监会禁止太平证券(香港)有限公司(下称“太平证券”)前负责人员卢伟明重投业界七个月,由2023年9月16日起至2024年4月15日止。经监管调查,2018年1月2日至2018年9月28日,前太平证券负责人员卢伟明在公司不知情时,登入两名客户的互联网交易账户,并替他们发出交易指示,造成客户...
借用多个账户,巨额交易!处罚来了
对此,业内人士表示,证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。对于证券公司账户实名制管理与尽职调查工作,光大证券(14.500,0.24,1.68%)表示,需要从以下几方面加强:...
客户经理在公司业务范围外为其客户代理投资交易,行为后果谁来承担?
2020年1月9日,冯某向王某出具证明,确认王某贵金属投资账户内资产金额为18.5万元(www.e993.com)2024年7月30日。2020年2月6日,冯某向王某说明,其因帮客户投资贵金属,被公司调查。同日,甲证券公司通过短信的方式告知王某,因工作调整冯某不再担任其客户经理。2020年3月31日,冯某从甲证券公司离职。王某将冯某、甲证券公司诉至槐荫法院,请求判令...
挪用客户账户资金?投资人爆料称中金公司营业部存合规问题 已向证...
康欣律师指出,职务侵占,是指公司、企业或者其他单位的人员,利用职务上的便利,将本单位财物非法占为己有,数额较大的行为,“所以,如果没有证据证明中金财富证券公司工作人员将账户内资金占为己有,将不构成职务侵占,但可能涉嫌挪用资金,将投资人账户内资金挪作他用等。”...
警惕!央行提示这类洗钱风险
可疑客户特征明显从洗钱手法来看,不法分子将非法资金通过银证转账渠道转入证券资金账户,利用综合账户业务功能将资金快速流转至同一证券公司内开设的同名证券资金账户后,再次以银证转账渠道转出至他行同名银行账户,由此切断银行端资金链条,突破现阶段银行对转账限额的分级分类管理,掩饰、隐瞒资金来源和性质。
新开户早已叫停!这家券商正式官宣,即将关停内地客户港美股账户...
这边监管政策尚未明确,那边已有港资券商决定关闭存量内地客户账户。2月10日,香港本地券商耀才证券通过邮件告知客户,“鉴于此前中国监管机构指有部分香港券商于内地非法经营跨境证券业务”,故决定于由2月16日起暂时关闭内地身份开户客户的账户,直至获得中国监管机构最新指引后才可继续使用。
00后冒充证券公司人员诈骗客户近24万元 警惕“股票大师”帮你分析...
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会!原标题:00后冒充证券公司人员诈骗客户近24万元,警惕“股票大师”帮你分析股票最后还“卖”了你!证券公司实力强、信誉高,一些诈骗分子喜欢冒用证券公司名义进行行骗。如果有人说是“证券公司工作人员”拉你进群,就应该警惕了。