券商员工及亲属股票账户要倒查三年?多家机构相关人士:没听说
“一般来说自查都是全员的,起码我们没有接到,但(严查违规炒股)确实是监管部门的重点工作之一。”一位头部券商相关人士向中新经纬表示。另一家头部券商的相关负责人称,券商在进行日常合规检查的过程中,可能会检查员工通过未在公司登记的手机号并借助其亲属的个人信息进行违规炒股的情况,但他认为,“检查亲属股票账户...
剑指从业人员违规炒股,多家券商自查员工及亲属股票账户
个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不作强制要求,但对开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓等情况。近来,多家券商进一步加强合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息,但不同券商的自查力度并不相同。比如有广东地区券商人士表示,在常规的自查动作之外,半月前也对员工亲属...
Wind风控日报 |券商亲属股票账户倒查三年?知情人士:不实,但从严...
2、券商亲属股票账户全面倒查三年?知情人士:不实,但从严监管是趋势据第一财经,近期,“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。记者多方求证获悉,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关...
对员工及亲属股票账户,倒查三年!券商动手了
经向多位业内人士了解,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度...
全面自查谣言四起:券商亲属股票账户管理再升级,究竟意欲何为?
值得注意的是,虽然全面倒查三年的说法被否定,但多家券商确实对员工及其亲属账户进行了严格的自查。一家头部券商内部人士透露,其公司确有员工因行动轨迹与亲属交易账户IP一致而被查出违规交易行为;另一家小型券商也确认,公司近期有员工因违规操作被查并已离职。尽管这些行为只是常规自查的一部分,但相较于以往,自查...
又一头部券商被罚!多名员工曾买卖股票、出借账户
多家头部券商近期被开罚单据北京证监局,经查,中金公司合规管理存在两项问题(www.e993.com)2024年7月11日。一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为,公司对员工行为监测监控不到位。根据相关规定,北京证监局对中金公司采取出具警示函的行政监管措施。北京证监局还表示,中金公司应引以...
...监曝光操纵集团,被指“组织极为严密”,同步冻结6家券商涉事账户
6家券商的涉事账户已被冻结香港证监会已就上述的联合行动向6家券商发出限制通知书,禁止它们处理或处置8个交易账户内的资产。这些资产与上述一家上市公司股份的疑似市场操纵行为有关。这六家证券行分别是:富昌证券有限公司、富途证券国际(香港)有限公司、华业证券有限公司、利高证券有限公司、华盛资本证券有限公司及尊...
北交所迎来新一轮改革,这家券商私募走向舞台中心
在北交所启动新一轮改革之际,一家证券私募基金子公司也获得越来越多的关注。2022年至今,在72家券商私募基金子公司中,开源思创凭借新设14支股权投资基金,位居行业第六;当不少投资机构谨慎观望时,开源思创在一年多的时间便投了超30个项目,预计到2023年底还会投10个左右的项目;从首支基金成立之日算起,开源思创在...
太"卷"了!券商新客理财,收益最高8.18%!有人"疯狂"开户...
记者以咨询者身份与一位主要认购大额度新客理财的博主交流得知,不开通沪A,仅办理深A专户即可开通多个账户。其至少已开立了五个账户,主要认购50万元额度以上的新客理财产品。多位营业部人士证实了该点。他们提到,平常也会接触到一些专为“薅羊毛”而来的投资者,只开通深交所的资金账户,理论上可以在多个券商开新账...
券商员工炒股1年不到亏损百万,今年已有44条违规炒股罚单,多家券商...
违规使用他人证券账户:何希使用亲属陈某江提供的陈某兰名下两个证券账户进行股票交易。2019年5月至2020年6月期间,何希控制并使用这两个账户,交易金额分别达到16702.12万元和8344.7万元,总计亏损超过百万元。私下接受客户委托买卖证券:何希在2019年12月至2020年2月期间,私下接受客户潘某的委托,使用潘某的西南...