...|券商亲属股票账户倒查三年?知情人士:不实,但从严监管是趋势

据第一财经,近期,“券商自查亲属账户IP和员工是否吻合”并且“倒查五年”或“倒查三年”等消息引发各方关注。记者多方求证获悉,监管部门近期并未主动组织针对券商从业人员及亲属股票账户的全面倒查,但在从严监管趋势下,券商内控合规要求提高,加强对相关账户的管理,每年定期、不定期会有相关检查。“全面倒查三年的说法是...

证监会:强化私募基金募集环节监管 把好合格投资者入口关

为加快推进私募基金行业规范健康发展水平,发挥私募基金支持科技创新、服务实体经济质效,并切实防控风险,按照《中华人民共和国证券投资基金法》(简称《基金法》)、《私募投资基金监督管理条例》(简称《私募条例》)要求,中国证监会对《私募投资基金监督管理暂行办法》(简称《私募办法》)进行修订,形成《私募投资基金监督管理办...

私募基金管理人登记业务相关流程

基金类型定义私募证券投资基金私募证券基金,主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种;私募证券类FOF私募证券类FOF,主要投向证券类私募基金、信托计划、券商资管、基金专户等资产管理计划的私募基金;创业投资基金创业投资基金,主要向处于创业各阶段的...

重磅!私募投资基金监督管理办法(征稿)发布!

2023年7月,国务院发布了《私募条例》,进一步明确了持续性要求、登记备案、非公开募集、投资运作、监督管理与法律责任等方面的制度安排,将私募基金业务活动纳入法治化、规范化轨道进行监管。为全面落实《私募条例》要求,需要对《私募办法》进行细化、修订和完善,推动私募基金行业高质量发展。二、《私募办法》修订的主要...

同花顺金融早报(7月31日)

据上交所披露,泸州汇兴投资集团有限公司2023年面向专业投资者非公开发行公司债券项目状态更新为“终止”。上述债券品种为私募债,拟发行金额为10亿元。俄罗斯将在年底前推出跨境加密货币支付服务俄罗斯央行行长纳比乌里娜周二表示,俄罗斯将在今年年底前首次使用加密货币进行国际支付,以克服西方制裁造成的困难。预计议会下院将...

年度公募基金争霸之战正式收官!展望2024,公募有哪些最新研判

这些外国人可以开基金账户了>>>备受市场关注的新版外国人永久居留身份证可以开基金账户了(www.e993.com)2024年11月10日。据中国基金报记者了解,包括易方达、广发、博时、睿远在内的多家基金公司,已经开通了外国人持永久居留证的开设基金账户功能。北京、上海、深圳等地证监局前期发布通知,2023年12月底前完成永居证适配性改造工作,实现新旧版本...

基金托管人法律责任边界新探|信托|和基金|受托人|证券投资|私募...

因此,私募基金本身定义的不明确,导致私募基金托管人的定义也并不明确,这就是现状。(二)对私募基金的监管是多主管机构下的分歧式监管实践中,银行和证券公司都可以做私募基金托管人,这使银保监会和证监会都在分别对银行和证券公司行使监管权。虽然2020年7月10日证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管...

借用他人账户交易近百亿,这家深圳私募两年时间大量交易可转债...

私募借用他人账户交易可转债7月15日，广东证监局发布对嘉创基金的行政处罚决定书。广东证监局表示，对嘉创基金非法借用他人账户交易证券行为进行了立案调查、审理，责令嘉创基金改正，给予警告，并处以30万元罚款。行政处罚决定书显示，经查明，嘉创基金存在以下违法事实：2019年1月1日至2020年12月16日，嘉创基金...

碧桂园开始债务重组,首只境内债展期三年、每个账户先付10万

未来两年出于保交楼需要，碧桂园大部分资金仍处于项目监管户，账面现金中可自由动用的比例极低。但随着项目指逐步交付，监管账户资金逐步释放后，才有可动用的剩余资金上流至集团，以偿还集团层面的公开市场债务。目前碧桂园集团层面的现金资源依然非常紧张，出于对公开债券兑付的重视及对债券投资者利益的关注，提出的首付...

PE/VC必读:私募行业处罚大数据、分析建议及监管政策年度观察

并且对于监管处罚(处分)中私募基金管理人不同的违规事由进行分别统计,例如A证监局对B私募基金管理人进行了行政处罚,B私募基金管理人的违规事由包括对投资者承诺保本保收益、未办理私募基金备案和未按照合同约定对投资者进行信息披露,则以上三种违规事由将被分别统计并计算本年度监管部门对于此类违规事由的处罚(处分)次数...