...管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户
据媒体报道,早在2017年,安信证券(现国投证券)曾以加强员工及相关人员股票账户管理的名义,内部发文要求员工的“父母、配偶、子女”有股票账户的,必须且只能托管在本公司,在其他券商的账户必须注销。此外,在2019年,东莞证券也曾发布过类似的规定。据了解,现行的相关法律法规并未限制证券从业人员的家属买卖股票,...
A股2014年打新炒新指南_财经_中国网
1、通过证券公司开立证券账户,申购上交所股票需要有上交所证券账户,并做好指定交易,申购深交所股票需要有深交所账户。2、申购新股对应的市值和足额资金。与以往申购新股不同,新规定按市值申购需要在T-2(T为申购日)的交易日清算时有相应市场的非限售流通股的市值;沪市一万元市值对应一个申购号,一个申购号可申购...
又有证券从业人员被罚:累计成交逾2亿元被罚10万元 近年屡有证券...
赵志军使用“杨某勤”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。赵志军能够主动配合调查。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十七条的规定,北京证监局决定,对赵志军处以10万元的罚款。近年屡有证券从业人员因...
一文读懂证券账户各项业务的开通条件
开通证券账户时,只要勾选了深A或者沪A的股东账户(沪A做了指定交易)就可以直接购买沪深主板市场的股票,购买起点取决于股票的价格和购买股票的数量,A股市场的交易单位都是100股。创业板股票是指300开头的股票,目前开通创业板需要具备以下两个条件:(1)具有两年以上的股票交易经验(从首次开户买入第一笔股票开始计算)...
广东证监局开出2024年首张罚单:有投资者借用他人账户累计交易超35...
其中,出借账户模式主要指配资中介机构将自有或控制的证券、期货账户提供给投资者进行股票、期货配资交易。2022年,上海警方成功侦破一起特大场外配资案,场外配资团伙王某等人在未经国家有关部门批准的情况下,通过互联网、电话宣传等方式对外招揽客户,利用涉案软件,以1:3至1:10不等的杠杆比例非法提供证券配资服务,并收取...
90后操纵电光科技股票,一年赚9000多万,被罚没超2.7亿元
处罚决定书显示,当事人陈积雷,2020年10月12日,使用“鑫管家”子账号(涉及63个证券账户)开始买入电光科技股票(www.e993.com)2024年9月18日。2020年11月19日,陈积雷通过“鑫管家”持有电光科技达到约1713万股,占有表决权股份的5.31%。陈积雷在该事实发生之日起五日内未履行报告及公告义务并且继续交易。
4人控制61个账户,买入14亿,结果亏损149万…
一、李国院、杨晓华等4人控制使用61个证券账户2017年1月5日至8月15日期间,李国院、杨晓华、冯美娟、宋芳芳伙同控制、使用“李国院”等61个证券账户(以下简称账户组),通过集中资金优势、持股优势连续买卖和在实际控制的账户之间进行交易等方式影响“通宝能源”股票的交易价格和交易量。
开通股票证券账户的危害
首先,开通股票证券账户需要一定的时间和精力。在完成必要的开户程序之前,投资者需要了解相关的法律法规和流程,以便合法地开设和管理账户。然而,很多人由于缺乏相关的投资知识和经验,往往无法准确判断投资风险,导致投资失败,浪费了大量的时间和金钱。此外,股票证券交易通常需要支付一定的手续费、佣金和其他费用。交易...
一文揭秘融资融券那些事,从小白到大佬!
经证券交易所认可的股票(A股)、证券投资基金和债券等,可以充抵保证金。同时,证券公司可以根据自身业务经营情况、市场状况以及客户资信等因素,自行确定可充抵保证金证券名单,但其自行确定的名单不得超出证券交易所公布的可充抵保证金证券范围。客户信用账户进行普通买卖,必须在证券公司所公布的可充抵保证金证券范围内...
员工违规炒股被罚!涉及这些券商...
证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管在着力构筑“不敢、不能、不想”违规炒股的长效机制方面持续发力。数据显示,2019年至2023年,证监会共查办67起从业人员违法炒股案件,对139人作出行政处罚。有业内人士认为,所有证券从业者最基本的是要对法律存有敬畏之心,违规炒股多发反映出应进一步加强...