万兴科技:回购专用证券账户所持公司股票已过户至2024年员工持股...

2024年11月5日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》，公司回购专用证券账户所持公司股票已于2024年11月4日非交易过户至“万兴科技集团股份有限公司－2024年员工持股计划”专用证券账户，过户价格为40.00元/股（该价格为截至2024年9月27日公司回购专用账户中股票回购均价），...

“一人一户”解禁 今起每人可开20个证券账户

这意味着,自今日起,自然人与机构投资者均可根据自身实际需要开立多个A股账户和封闭式基金账户,上限为20户。也就是说,此前只能在一家证券公司拥有一个证券账户的股民,将最多可以在20家证券公司开设20个账户。□发布“一人一户”今起解禁根据中国结算昨晚发布的证券账户业务指南(修订版),同一投资者最多可以申请...

监管严盯券商营业部员工业务违规,中银证券新收6张罚单

罚单显示,过去5年,中银证券杭州环球中心证券营业部的多名员工,存在使用亲属证券账户替客户办理业务行为。经查,2017年1月至2022年5月期间,该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。监管认为,上述情况体现了营业...

直击营业部:客户咨询量爆表,券商员工又忙又振奋,80后股民现场开...

“所以,最多的业务一个是开户咨询,一个是激活账户咨询。密码忘记、账户冻结的客户,也重新开始启用账户。融资融券的业务咨询也比较多,有机会的时候杠杆手段也要加上。”不过,孔芳芳也表示,原来老股民的仓位,其实经过几年的下跌已经都比较轻了,国庆假期前的最后几天,其实很多老股民对于节后加仓还是节前加仓犹豫不绝,...

中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(韩光明)

2014年7月8日至2021年9月3日期间,韩光明在银河证券股份有限公司(以下简称银河证券)南京江东中路营业部任职,先后担任证券经纪人及理财经理,具有证券从业人员的身份。二、作为从业人员违规买卖证券情况1.韩某喜系韩光明父亲,其名下“韩某喜”证券账户开立于银河证券南京江东中路营业部。其中,普通账户开立于2014年7月...

中银证券浙江两营业部被监管点名 合规管理不到位等

经查,2017年1月至2022年5月期间,中银国际证券股份有限公司(简称“中银证券”,601696.SH)杭州环球中心证券营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,其中部分员工存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为(www.e993.com)2024年11月28日。该营业部长期未关注该异常情形,对交易电脑缺乏有效管控,对员工...

领益智造:关于2024年员工持股计划非交易过户完成的公告

截至本公告披露日,公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立本员工持股计划证券专用账户,证券账户名称为“广东领益智造股份有限公司-2024年员工持股计划”。2、本次持股计划认购情况本员工持股计划认购资金已实缴到位。根据容诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》(容诚验字[2024]518Z0111号),...

圣农发展:关于注销公司部分回购股份的公告

公司于2022年9月26日收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《证券过户登记确认书》,公司开立的“福建圣农发展股份有限公司回购专用证券账户”所持有的511.71万股公司股票已于2022年9月23日以非交易过户的形式过户至“福建圣农发展股份有限公司-第一期员工持股计划”专用证券账户,占公司目前总股本1,243,400,...

从业人员家属股票账户管控趋严?有券商发通知:员工配偶、父母不得...

据悉，要求员工对其家属的证券账户有关信息进行申报是证券行业的常规操作。但也有多位业内人士表示，目前其所在的券商并没有硬性规定必须要将家属的账户转移至公司营业部下。上海地区某券商内部人员向记者表示，目前我们只是要求对家属账户进行日常报备，没有这样严格的规定。西部地区某券商人士向记者表示，其所在券商并没...

监管亮剑!炒股账户又要严查?(附:监控细节详解)

早在4月26日,北京证监局向中金公司(34.890,-0.53,-1.50%)出具的一则罚单显示,多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为。还有5月28日,重庆证监局更是对西南证券(4.750,-0.06,-1.25%)前员工进行行政处罚,该员工借他人名义持有、买卖股票,并私下接受客户委托买卖证券。针对其作为证券从业人员违规炒股的行...