持续五年用直系亲属账户替客户交易!中银国际证券多人被出具警示函

持续五年的违规操作:用直系亲属账户替客户交易细览处罚细节,中银国际证券杭州环球中心证券营业部的违规行为令人惊讶。2017年1月至2022年5月期间,该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,部分员工更是存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。而在整个违规期间,营业...

熊锦秋:亲属之间代为操作证券账户应避免触及法律红线

笔者认为,只要是一个户口本上的家人,相互代为操作对方证券账户,就应豁免构成借用证券账户行为。此种情形下,个人证券账户财产或属共同财产,任何家人或都有权处理。一般女婿与老丈人分属两个家庭户、不存在家庭共同财产之说,此时就不能享受豁免。对于自然人而言,对借用、出借证券账户行为的认定或解释,应该持以适当严...

监管严查股票账户出借:亲属间借用也不行,“超级牛散”已被顶格处罚

当时,证监会即指出,《证券法》第五十八条明确将自然人纳入禁止出借证券账户或者借用他人证券账户从事证券交易的规制范围,自然人借用他人证券账户违规从事证券交易的,即构成对证券市场正常交易秩序的扰乱,相应行为是否发生于亲属之间、距《证券法》施行日期的时间间隔等因素,均不属于《证券法》第五十八条规定的构成要件。截...

国家医保局:职工医保个人账户可以用于本人近亲属缴纳居民医保参保...

一方面共济的范围扩大到了近亲属。文件规定,职工医保个人账户可以用于本人近亲属缴纳居民医保参保费用。其中,近亲属是指《民法典》中规定的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女。如果这些近亲属是参保人,在报销医疗费用时,使用共济人的个人账户进行结算。另一方面,共济地域进一步扩大,我们计划...

严防利用他人证券账户操纵市场

投资者为直系亲属操作证券账户,尤其是申购新股、申购可转债,这有一定的内在需求,不能说一家老小都盯着股市,代为操作家人账户或可提高打新中签率、收益率,其中并无违法违规的故意,也不会扰乱市场秩序,对其它市场主体也不会造成伤害,简单禁止此类行为,对引导资金入市或不利。

9月起河南实现医保账户共济!个人账户余额可授权参保的家人使用

在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>9月14日,大河财立方记者从河南省医疗保障服务中心获悉,9月起,河南实现省内跨统筹区职工医保个人账户家庭共济,职工医保个人账户里的余额可以授权共享给已参保的父母、配偶、子女及近亲属使用(www.e993.com)2024年11月20日。共享后余额可以用在哪儿?

华东某券商强化监管:员工家属证券账户需转至公司营业部

,华东地区某知名券商近期下发通知,要求旗下从业人员在6月底前将亲属的股票账户销户或转移至公司营业部托管,以进一步规范员工家属的证券交易行为。此前,证券从业人员需报告家人的证券账户情况,但鲜有强制规定将家属账户转至公司名下。此举可能预示着监管机构对从业人员利用亲属账户从事违规操作的监管力度正在加强。

对员工及亲属股票账户 倒查三年!券商动手了

经向多位业内人士了解,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度...

券商动手了:对员工及亲属股票账户,倒查三年!不同券商自查尺度并不...

经向多位业内人士了解,证券从业人员向公司报备亲属的股票账号等信息,属于基本操作。个别券商甚至会要求从业人员亲属的股票账户开立在自家公司。也有一些券商虽然不强制,但开在别家券商的关联账户,会要求员工报备持仓情况等。近来,确有券商进一步加强了合规要求,从严管理员工及亲属股票账户信息等,但不同券商的自查尺度...

券商员工及亲属股票账户要倒查三年?多家机构相关人士:没听说

另一家头部券商的相关负责人称,券商在进行日常合规检查的过程中,可能会检查员工通过未在公司登记的手机号并借助其亲属的个人信息进行违规炒股的情况,但他认为,“检查亲属股票账户”“倒查三年”等说法不仅可操作性不强,可能还存在法律上的障碍。一家中小券商相关人士表示,他没收到过类似的通知。还有券商董秘办工作...