财经解读|监管“重锤”资本市场财务造假,“最高判10年”等处罚...
记者发现,有市场人士将证监会对欺诈发行的罚款上限由募集资金的5%提高到1倍、将违规披露的刑期上限由3年提高至10年等条例理解为即将推行的新法规。事实上,上述立法层面的内容并不是新提法。早在2019年修订后的《证券法》中,以上罚额、比例的上限均有具体表述;“最高可判10年有期徒刑”的相关条例也在《刑法修正...
证监会修订发布《关于加强上市证券公司监管的规定》
一、证券公司首次公开发行证券并上市交易和上市后发行新股、可转换公司债券等再融资行为,应当同时符合《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《首次公开发行股票注册管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规关于证券发行等行政许可规定的条件,向监管部门申请出具监管意见书,提供包括监管意见书在内的...
上期所:加大对未如实申报实控账户的监管力度 防范违规交易对价格...
昨日晚间,上海国际能源交易中心就集运指数(欧线)期货相关合约保证金、涨跌停板、日内平今仓手续费等调整最新发布调整通知。上期所相关负责人就此表示,将持续跟踪分析品种的市场运行态势,做好价格监测、持仓监控、行为监管,加大对未如实申报实控账户的监管力度,防范违规交易对价格的影响,严查破坏价格形成机制、侵害各方合...
马宏伟:强化中概股、红筹股跨境证券监管或成未来趋势
从这两条规定来看,一方面证监会避开了直接监管境外上市公司的执法困境,将焦点转向提供相关文件的境内主体,另一方面证监会强调了境内中介机构在境外证券市场上守门人的重要角色,加强了境内对中介机构的监管,以适当平衡境外执法协作困境。对于责任主体的处罚方式,该两条规定也参考了最新《证券法》对虚假记载、误导性陈述和重...
从监管执法最新案例看证券处罚特点与趋势
对自愿性信披违规“露头就打”,以充分说理支持监管模式的迭代虽然新证券法第八十四条对自愿性信息披露做了原则性的要求,但以往监管机构鲜有对自愿性信披做出行政处罚,不过2023年发生了微妙的变化。例如,2023年11月27日,思M传媒对互动易平台投资者关于“公司作为抖音的长期合作伙伴,是否有相关业务与抖音超市合作”...
证监会最新发布:加强高频交易监管,10月8日正式实施!量化私募:中...
5月15日,为落实《证券法》关于证券市场程序化交易监管的规定,促进程序化交易规范发展,证监会制定发布《证券市场程序化交易管理规定(试行)》,自2024年10月8日起正式实施(www.e993.com)2024年7月31日。其中明确提出,加强高频交易监管,对于北向程序化交易明确按照内外资一致的原则纳入报告管理,执行交易监控标准。
证监会连发六张券商罚单,直指投行项目业绩变脸,透露两大最新监管...
企业上市后“业绩变脸”也和保荐机构有关实际上,远不止“业绩变脸”这一现象情形,全面注册制下,投行的各类违法违规行为均受到强监管。据易董数据,证监会、各地证监局及沪深交易所等于2023年已累计对超过80家券商下发罚单或监管警示。对强监管链条的打造已经成型。记者注意到,2023年7月21日,沪深交易所联合发布...
证监会有关部门负责人回答本报记者提问:新一轮退市改革3年来共有...
1月19日,在证监会召开的新闻发布会上,证监会上市司司长郭瑞明回答中国证券报记者关于“A股常态化退市”的有关问题时表示,新一轮退市改革3年来,共有127家公司退市,其中104家为强制退市,强制退市数量是改革以前10年的近3倍。证监会将继续畅通多元化退出渠道,严格执行退市规则,坚决防止“一退了之”。
重磅!证监会最新发声:研究适当延长A股交易时间,降低证券交易经手...
本报记者吴晓璐见习记者毛艺融7月24日中央政治局会议对资本市场工作作出重要部署,明确提出“要活跃资本市场,提振投资者信心”。8月18日,证监会有关负责人就贯彻落实情况接受了媒体采访,对近日市场关注的“T+0”、证券交易印花税调降、暂停再融资、大股东减持、中长期资金入市等11个问题进行回应,同时透露“...
证监会再释放强监管信号,严打IPO欺诈发行、从业人员违规炒股
四是对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监管措施,对公司董事长采取出具警示函、2名时任合规总监采取监管谈话的行政监管措施,并督促招商证券启动内部问责,约谈相关违规人员,落实问责全覆盖。"证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,我会严厉打击证券从业人员违规买卖股票...