招商基金招商公路高速公路封闭式基础设施证券投资基金基金份额...
战略投资者可选择使用场内证券账户或场外基金账户参与认购,如选择使用场外基金账户认购的,则在份额限售期届满后,需将所持份额转托管至场内方可进行交易或在允许的情况下通过基金通平台进行份额转让。所有战略投资者需根据战略配售协议的规定在认购期全额缴纳认购款。(七)相关承诺募集期结束前,战略投资者应当在约定的...
违规借用证券账户 “超级牛散”章建平被顶格处罚
中新财经记者注意到,《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易;第一百九十五条规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。这意味着,在这起案例中,无论是出借人还是借用人,都被处...
用我爸的账户炒股违法?由超级散户大佬被罚引发的思考
《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。《证券法》第一百九十五条规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的,责令改正,给予警告,可以处五十万元以下的罚款。所以,无论是借用账户,还是出借账户,都是不被法律允许的行为。专...
别人用我的账户炒股有什么后果?用他人证券账户炒股合法吗?
据了解,借用他人证券账户炒股的行为在大多数情况下是不合法的。根据我国《证券法》的相关规定,任何单位...
河南一股民被福建证监局罚款5万:在申万宏源开户,借给别人使用,7个...
河南一股民被福建证监局罚款5万:在申万宏源开户,借给别人使用,7个月成交1.6亿元,司法机关追究刑事责任来源:新浪证券7月25日消息,福建证监局公告,对河南省郑州市惠济区居民郑树旺出借证券账户的行为进行了正式处罚。该决定书详细披露了郑树旺的违法事实及处罚依据,彰显了监管部门维护证券市场秩序、打击违法...
男子借亲属账户炒股被罚50万,我用我爸账户炒股违法吗?为何账户不...
所以,要问“我用我爸的账户炒股违法吗”,答案是肯定的,当然违法(www.e993.com)2024年9月21日。炒股的钱是我的,我只是用我爸的账户,就构成了“借用”行为,属于证券法明确规定的违法行为。但如果说,我帮我爸炒股,性质不一定,因为账户里的钱是我爸的,我代为操作,这种情形一般不构成“借用”。说回报道里的那个新闻,很明显这就是职业炒股人...
违规操纵6个证券账户炒股,长城证券原副总裁韩飞被罚没1.17亿元
决定书显示,韩飞使用“韩浩”等证券账户组合计交易金额4379755535.73元,截至2022年9月30日盈利58684867.53元。证监会认为,韩飞的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券公司从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
投行员工炒股亏掉72万,被罚10万成了“前员工”,使用他人账户也...
北京证监局称,赵志军使用“杨某勤”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。不过,北京证监局也表示,赵志军能够主动配合调查,因此根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对赵志军处以10万元的罚款。
借用他人证券账户违规买卖证券 中泰证券天津分公司前理财经理被...
中证网讯(记者赵中昊)天津证监局官网日前披露了《中国证券监督管理委员会天津监管局行政处罚决定书(王海)》。从业期间,王海借用他人证券账户买卖证券,违反了《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票...
累计成交逾2亿!这家券商前员工使用他人账户,炒股亏掉72万还被罚10万
北京证监局称,赵志军使用“杨某勤”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。不过,北京证监局也表示,赵志军能够主动配合调查,因此根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对赵志军处以10万元的罚款。