华夏中证全指证券公司ETF

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国泰中证全指证券公司ETF联接C

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关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资...

坚持“横向到边、纵向到底”,依法将各类证券基金活动全部纳入监管。健全行业机构分类监管体系,突出“扶优限劣”。围绕“五大监管”要求,坚持问题导向,加大对公司治理、关联交易、投行业务、创新业务、境内外子公司及分支机构、异地经营等领域监管力度。(十六)健全监管制度体系。针对监管短板,以案为鉴,举一反三,远近结...

拼单卖私募,借他人账户炒股,一家营业部涉两项典型性违规

违规炒股是今年以来券商主要罚单类型之一,年内近百证券从业人员因此遭罚,罚没总金额已超9700万元;违反私募基金规定的罚单有增多之势,年内已有4张罚单,2023年仅有2张罚单。拼单以满足私募基金合格投资者要求“借用他人证券账户买卖股票”与违规向非私募基金合格投资投资者募资,是上述营业部及责任人的两大违规内容,...

涉及万亿债券投顾业务!交易商协会约谈主要证券公司

值得一提的是,为防范债券市场风险,今年以来,交易商协会频繁出手,打击债券市场违法违规行为。除券商外,还涉及银行等众多金融机构。8月8日,交易商协会通报称,在近期查处的案件中,部分中小金融机构在国债交易中存在出借债券账户和利益输送等违规情形,交易商协会已将部分严重违规机构移送中国人民银行实施行政处罚,对于其他...

证监会:调降公募基金证券交易佣金费率,7月1日起实施

证监会及派出机构将全面加强交易行为监管，对相关违规行为从严从重问责(www.e993.com)2024年11月26日。二是强化证券公司研究能力建设，优化证券公司基金销售业务考核激励机制，要求证券公司建立机制，切实有效防范基金销售与证券交易、研究服务等业务的利益冲突，完善基金销售业务内部考核机制，严禁将基金的证券交易量、交易佣金直接或间接作为销售部门、分支...

违法上访!禹州这10人被拘留

31.证券从业人员32.证券、期货投资咨询从业人员33.导游34.公司董事、监事、经理35.基金会董事长、副董事长、秘书长36.民用保障物品的生产、销售、购买、运输和爆破人员37.注册建造师38.注册安全工程师39.注册测绘师40.公安安全技术防范产品的生产和销售人员...

基金转融通真的“邪恶”吗?

所谓的转融通,和融资融券一道是证券信用交易模式的一体两面。其中,转融通可以理解为融资融券的上游环节,由基金公司、证券公司等机构投资者将自有资金或证券出借给证金公司,形成资金池和股票池,而证券公司则从证金公司借入资金或证券,为客户提供融资融券服务。

事关存款利率、股票回购 金融机构又有大动作

证监会主席吴清表示,证监会批复同意20家证券公司、基金公司申请央行互换便利。证监会将进一步深化资本市场改革,研究制定深化资本市场改革方案,深化资本市场投融资改革。上市公司并没有出现扎堆减持现象证监会介绍,从交易数据来看,9月24日以来,上市公司并没有出现扎堆减持,违规减持、绕道减持的现象,针对个别公司违规减持的问...

早间必读:已有23家上市公司披露回购增持专项贷款情况(10月21日)

中原证券:收到中国证监会行政监管措施决定书被暂停债券承销业务中原证券(601375)公告称,公司收到中国证监会《关于对中原证券股份有限公司采取暂停债券承销业务措施的决定》,因公司存在帮助债券发行人与投资者签订债券咨询服务协议等违规行为,被暂停债券承销业务6个月。此外,公司总经理李昭欣及原公司副总经理花金钟被要求...