安徽证监局对证券从业人员张世军出具警示函,严查违法买卖股票行为
据安徽证监局调查,张世军作为证券行业的从业人员,在2018年底之前存在利用他人账户进行股票买卖的违规行为。这一行径严重违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》第四十三条及《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告〔2008〕30号)第六条第三款的相关规定,扰乱了证券市场的正常秩序,损害了广大投资者的合法权益。
违规炒股!证券从业人员主动辞职并求轻罚
证监会认为,孙某作为证券公司的从业人员,私下接受客户委托买卖股票的行为,违反《证券法》第一百三十六条第二款规定,构成证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券违法行为。孙某作为证券公司的从业人员,借用他人证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者...
一券商员工炒股两年半损失77万元 又被罚20万元 北京证监局对20多...
根据《中华人民共和国证券法》第四十条第一款的规定,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具...
党纪学习教育问答 | 党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?
(5)以单位名义集资买卖股票和证券投资基金;(6)利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金;(7)其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。四类对象包括:(1)上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管...
证券从业人员违规炒股被通报:券商高管被终身禁入,投顾被罚没近千万
不仅如此,从业人员违规炒股,所在券商也将担责。6月底,2023年度券商文化建设评级放榜,中证协向证券公司进行“点对点”告知。此前的自评环节中,文化建设评价体系调整,内容之一即“新增因存在从业人员违规炒股情形”。中证协规定,被监管部门认定合规管理存在问题或应加强合规监管措施并出具处罚文件的(券商),应当自评扣分...
多名从业人员违法炒股!刚刚,证监会发声:集中处理!这家公司申请...
据证监会发布微信公众号2月9日消息,为深入贯彻中央金融工作会精神,全面加强金融监管,坚持监管“长牙带刺”,近日,证监会组织稽查执法、日常监管力量集中查办了招商证券(15.040,-0.02,-0.13%)多名从业人员买卖股票等违法违规行为(www.e993.com)2024年9月20日。依托刑事追责、行政处罚、行政监管措施、内部问责进行立体化惩戒。
实控人因操纵证券市场罪、擅自发行股票罪获刑,ST三圣能保壳成功吗?
根据公告,潘先文犯操纵证券市场罪(伙同他人集中资金优势连续买卖股票,操纵证券市场,影响证券交易价格和交易量,其行为已构成操纵证券市场罪)、擅自发行股票罪(作为重庆市碚圣医药科技股份有限公司直接负责的主管人员,未经国家有关主管部门批准,向特定对象发行股票超过200人,其行为已构成擅自发行股票罪)。
...第十六期:党员干部可以买卖股票或者进行其他证券投资吗?
第一,党员干部可以进行证券投资,这属于正常的投资行为,但不得违规从事相关活动。上市公司的股票或者证券没有特定发行对象,任何人都可以购买成为股东,但都不参与经营管理。事实上,有关特定党员干部买卖股票的行为,在制度规定的变迁上,也经历了从不准买卖的强制性规定到逐步放宽放开的变化。比如,1993年发布的《中共中央...
肖飒团队 | 全国首案!证券犯罪新模式来了?
2018年10月至2020年9月,张某、牛某等人先后以上海某成网络科技中心、上海某步网络科技有限公司等6家公司名义,在未取得相关证券业务经营资质的情况下,开发4个配资分仓系统软件,并通过互联网、电话等方式招揽配资客户,提供配资炒股服务,收取配资保证金。在侦查过程中,某配资团伙成员供述其从黑客处购买破解代码用于非法...
揭开新型金融腐败的隐秘面纱:以权谋股、以股牟利
重庆市纪委监委申小辉表示,实践中,党员干部较为常见的违规买卖股票行为主要有三种。一是公款炒股,主要指借用本单位公款或借用主管范围内下属单位的资金购买股票和证券投资基金。此种行为本质上属于挪用公款从事营利活动,应根据挪用金额大小判断行为性质,挪用金额超过5万元涉嫌挪用公款罪;挪用金额未超过5万元的,仍属于挪用...