违法荐股,被罚

近日,青岛证监局发布了一则行政处罚决定书,当事人李某欣因擅自从事证券投资咨询行为,最终退缴违法所得并罚款。特别的是,这位当事人并非在证券公司或证券投资咨询公司工作,而是入职了一家通过运营新媒体账号,违规有偿提供证券投资咨询服务的无资质公司。违法荐股被罚1.6万元经青岛证监局查明,2020年7月,青岛CY有限...

抖音重拳出击!17账号因非法荐股被封,法律边界何在?

例如,账号"大蓝"通过发布特定股票的涨跌预测,诱导用户全仓买入,这种行为直接违反了证券咨询业务需经中国证监会许可的规定,触及了"非法荐股"的法律红线。法律视角,理性批判从法律角度审视,无论是"非法荐股"还是"股市黑嘴",均属严重干扰证券市场秩序的违法行为。我国《证券法》明确规定,未经许可,任何机构和个人不...

陈光尧博士内幕交易:用大学同学夫妻档的股票账号大搞内幕交易...

根据当事人违法行为的事实、性质、情节、社会危害程度,结合当事人对我局调查工作的配合情况、工作身份,依据《证券法》第一百九十一条第一款的规定,我局决定:没收陈某尧违法所得20,144.74元,并处以200万元罚款。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行:中信银行...

公安部:今年以来依法关停违法违规账号19.9万余个 清理网络谣言...

截至目前,全国公安机关网安部门已办理网络谣言类案件2.7万余起,依法查处造谣传谣网民3.1万余人,依法关停违法违规账号19.9万余个,清理网络谣言信息156.2万余条。

生财无道,AI来造?网警打处一起利用AI造谣案!

我们在使用新技术获益的同时也要注意规避潜在的问题和风险,广大网民切记天上不会掉馅饼,千万不要随意出借个人社交账号,不法分子可能借机收集个人信息,开展垃圾营销,散播不实信息等违法行为,造成不良后果的,出借账号行为人存在共同法律责任。网络不是法外之地,对于编造、散布谣言,扰乱公共秩序的违法行为,公安机关将依法...

证监会抓住一只蚊子:信达王处长用小姨子老公账号内幕交易*ST香梨...

对王某内幕交易“*ST香梨”股票的行为,没收违法所得67,672.06元,并处以50万元罚款(www.e993.com)2024年11月14日。上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行...

员工自媒体账号擅自冠用营业部名称遭罚,线上展业盛行,合规风控...

2023年6月，陕西证监局对西部证券、时任首席战略与人力资源官刘庆海，人力资源部负责人赵聪，研究发展中心负责人穆启国出具警示函。具体来看，西部证券存在多项问题，其中存在员工任职及代履职考察、投资及兼职行为管理、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、管理不到位，证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案等...

上海证监局连开罚单:天风证券员工违规使用营业部冠名自媒体账号...

近期,上海证监局新近连发两罚单,涉及天风证券上海龙华中路营业部和员工王秀详。根据罚单表述,营业部员工王秀详在任职期间,未经公司审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号发布的相关证券佣金收取标准的信息存在不当内容。上海证监局认为,上述问题反映出该营业部从业人员管理机制不健全、对自媒体账号...

自媒体账号注册使用管理不到位 天风证券一营业部收警示函

上证报中国证券网讯(记者徐蔚)上海证监局日前披露对天风证券上海龙华中路证券营业部采取出具警示函措施的决定,原因是该营业部个别员工存在未经天风证券审批,注册使用冠营业部名称的自媒体账号,且在该自媒体账号上发布的相关证券佣金收取标准等信息存在不当内容。

员工自媒体账号擅自冠用天风证券营业部名称,被上海证监局出具警示函

2023年6月,陕西证监局对西部证券、时任首席战略与人力资源官刘庆海,人力资源部负责人赵聪,研究发展中心负责人穆启国出具警示函。具体来看,西部证券存在多项问题,其中存在员工任职及代履职考察、投资及兼职行为管理、注册使用自媒体账号的内控机制不健全、管理不到位,证券分析师注册使用发布研究观点的自媒体账号未备案等不合...