涉嫌信披违法违规 *ST深天及实控人林宏润被证监会重罚

时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示，对接相关过桥资金方、安排资金划转、制作无商业实质业务合同、付款审批单等文件，参与实施资金占用行为，是*ST深天未按规定披露资金占用及关联交易违法行为的直接负责的主管人员。时任职工董事林剑锐，负责保管*ST深天控股公司公章，按照林宏润指示，在未经审批情况下办理质押担保，并在相...

上海一中院:内幕交易成资本市场违法重灾区,打击和制裁力度还不够

所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人在内幕信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖证券的违法行为。资本市场的核心功能是用市场化的方法配置社会资源。投资者作出投资决定，意味着对企业的信赖和对未来回报的期待，这种信赖和期待必须建立在公开、公平、公正，披露的信息真...

商业贿赂牵出案中案 | 江西经侦

近日,浔阳公安成功侦办一起银行工作人员违法发放贷款案,并在案件侦办中,发现其中关联的一家中介公司“垫资过桥”涉嫌高利放贷,警方乘胜追击,将犯罪嫌疑人张某、付某、程某、吴某等人一举抓获,挽回经济损失300余万元。银行“内鬼”与人“里应外合”违法放贷上千万2023年5月,浔阳公安在对辖区银行的金融风险摸排中...

三名银行员工内外勾结,违法发放64户顶名贷款超9300万元:三名员工...

在赵某到案前,王甲某已供述赵某为其介绍过桥牟利的事实,故其在侦查人员讯问下供述上述事实,不属于主动供述侦查机关未掌握的犯罪行为,其犯非国家工作人员受贿罪亦不构成自首。最终,法院判决:王某犯违法发放贷款罪,判处有期徒刑五年二个月,并处罚金五万元。赵某犯违法发放贷款罪,判处有期徒刑五年四个月,并处...

信中利私募基金案后续:汪超涌篡改协议违法质押?

“这意味着,我们现在面对的不仅是质权被侵害,更有直接的财产损失。”共青城建信的投资者表示,自己本是违法质押的受害者,却被认定必须承担连带债务,而始作俑者汪超涌除了需要还债,目前并没有因篡改《合伙协议》的行为被追究法律责任。“如果汪超涌的这种操作不构成犯罪,以后谁还敢把钱放在基金里?”共青城建信的...

*ST深天、联泰环保、佳云科技信披违规预罚单落地,股民索赔条件更新

二、未按规定披露非经营性资金往来的关联交易2021年12月，为归还解除上述2021年10月质押担保所用的过桥资金，林宏润指使相关人员，以支付投资款名义转出深天地控股公司资金1.25亿元(www.e993.com)2024年11月22日。为掩饰非经营性占用资金情况，林宏润指使相关人员制作、签署了无商业实质的对外投资会议纪要、投资合同、付款审批单等文件。此后，林...

一银行员工获刑11年◆突然崩了,最新回应◆违规兑付要罚!行业又一...

因无法归还客户资金,2022年3月至2023年3月期间,以帮助客户“过桥”等理由向被害人骗取借款,所得款项用于个人挥霍及归还之前的欠款,致使42人损失370万余元。综合蒙某的犯罪性质、犯罪情节等,黔南州平塘县法院以蒙某犯诈骗罪,判处其有期徒刑11年,并处罚金30万元;责令其退赔被害人经济损失。

*ST深天信披违规拟被罚400万!董秘罗中伟拟领70万罚单

时任财务总监吴汉雄按照林宏润指示,对接相关过桥资金方、安排资金划转、制作无商业实质业务合同、付款审批单等文件,参与实施资金占用行为,是深天地未按规定披露资金占用及关联交易违法行为的直接负责的主管人员。时任职工董事林剑锐,负责保管深天地控股公司公章,按照林宏润指示,在未经审批情况下办理质押担保,并在相关投资合...

罕见!一位董秘被罚没合计超千万!还有一位董秘因无法识别虚假合同...

对向某内幕交易“*ST香梨”股票的行为,没收违法所得3,427,809.01元,并处以6,855,618.02元罚款。2、2024-08-05*ST深天:关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告时任董事长兼总经理林思存,未勤勉履行职责,审慎审核大额付款审批流程,也未能有效防范资金占用行为再次发生;时任副总经理赵陆湘、时任...

他们是这样忽悠人的!记者实探涉嫌违规信贷中介|贷款|房贷|郭经理|...

近年来,随着金融市场快速发展,提供贷款信息和渠道服务的贷款中介大量涌现。一些不法贷款中介为牟取非法利益,通过帮助借款人包装贷款、提供过桥垫资等手段,严重危害金融财产安全和金融管理秩序。虽然我国早就规定禁止信用贷款违规流入股市和楼市,但是目前仍有一些机构打着中介的幌子涉嫌违规操作信用贷款审批,“中财鼎通”就是...