严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据相关规定,证监会决定,分别对章建平、方某某责令改正,给予警告,并处以50万元罚款。这是新《证券法》落地之后,针对违规借用他人证券账户交易的当事人,最严厉的处罚之一。于2020年3月1日正式施行的新《证券法》明确规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己...

新型隐性腐败:以委托理财为名受贿 在近年通报案例中呈多发趋势...

杨彬的违纪违法问题之一,是以委托他人“理财”为名收受贿赂。经查,杨彬利用职务便利,在案件查处方面为某公司法定代表人姜某谋取利益。2018年至2021年,杨彬以理财名义将889万元分四笔放于姜某处,并约定年息为12%。杨彬以理财收息名义,收受姜某所送财物共计277万元。本报讯据中央纪委国家监委网站消息,从近年来通报...

法律法规 | 依法惩治非法吸收公众存款、集资诈骗等非法集资犯罪...

(八)以网络借贷、投资入股、虚拟币交易等方式非法吸收资金的;(九)以委托理财、融资租赁等方式非法吸收资金的;(十)以提供“养老服务”、投资“养老项目”、销售“老年产品”等方式非法吸收资金的;(十一)利用民间“会”“社”等组织非法吸收资金的;(十二)其他非法吸收资金的行为。第三条非法吸收或者变相吸收...

2023年度上海法院金融商事审判十大案例发布

双方委托理财合同关系形成于2018年,在中国人民银行等七部委《关于防范代币发行融资风险的公告》(2017年9月4日,以下简称《公告》)发布之后。根据《公告》的内容,代币发行融资是指融资主体通过代币的违规发售、流通,向投资者筹集比特币、以太币等所谓“虚拟货币”,本质上是一种未经批准非法公开融资的行为,涉嫌非法发售代...

苏州可川电子科技股份有限公司关于公司被认定为国家级专精特新...

公司拟购买委托理财产品的受托方为具有合法经营资格的银行或其他金融机构,与公司均不存在关联关系。二、审议程序2024年4月25日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》,在不影响公司正常经营的前提下,同意公司使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买流动性较好、总体风险...

证券代码:603052 证券简称:可川科技 公告编号:2024-012

公司拟购买委托理财产品的受托方为具有合法经营资格的银行或其他金融机构,与公司均不存在关联关系(www.e993.com)2024年11月8日。二、审议程序2024年4月25日公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》,在不影响公司正常经营的前提下,同意公司使用不超过人民币5亿元的闲置自有资金购买流动性较好、总体风险...

最高法发布新修改的非法集资刑事司法解释(附全文)

二、将第二条第八项修改为:“以网络借贷、投资入股、虚拟币交易等方式非法吸收资金的”,第九项修改为:“以委托理财、融资租赁等方式非法吸收资金的”,增加一项作为第十项:“以提供‘养老服务’、投资‘养老项目’、销售‘老年产品’等方式非法吸收资金的”,原第十项、第十一项改为第十一项、第十二项。

深度关注丨揭开违规投资入股“面纱”

《意见》还就以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义收受贿赂问题作出规定：“国家工作人员利用职务上的便利为请托人谋取利益，以委托请托人投资证券、期货或者其他委托理财的名义，未实际出资而获取‘收益’，或者虽然实际出资，但获取‘收益’明显高于出资应得收益的，以受贿论处。”紧盯行权用权情况，揭开...

隐名代持、多层嵌套、长期回报……揭开违规投资入股“面纱”

贵州省财政厅原党组成员、副厅长、一级巡视员王瑰被开除党籍,通报称其“违规投资入股、经商办企业”;湖南湘科控股集团有限公司原党委副书记、副董事长、副总经理陈纪明被开除党籍,通报称其“‘隐名入股’违规拥有非上市公司股份”……近期,在各级纪检监察机关的通报中,违规投资入股问题频频出现。

代客理财是否构成非法经营罪

若具有非法占有委托人财产目的，同时使用诈骗方法使客户委托的，则构成集资诈骗罪。4.不具有相关资质而公开代客理财，没有保本付息承诺就不构成犯罪，属于行政违法行为没有保本付息承诺的情况下接受客户委托，不具有利诱性，即使没有相关资质，公开代客理财行为也仅符合社会性和非法性，不满足非法集资的构成要件，不...