借用及出借证券期货账户,超级牛散王孝安、方士雄遭证监会顶格处罚

证监会认为，王孝安、方士雄借用、出借证券账户的行为违反《证券法》第五十八条的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形；王孝安、方士雄借用、出借期货账户的行为违反《期货和衍生品法》第十八条第二款的规定，构成《期货和衍生品法》第一百二十八条所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度...

借用亲戚账户炒股?违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰

违规!四川证监局提醒:这些炒股红线勿碰10月17日,四川证监局针对当前股市环境,提示了一系列关于股市禁止性行为,旨在维护市场秩序,保护投资者的合法权益。根据发文内容,以下行为明令禁止:任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。禁止投资者违规利用财政资金、银行信贷资金买卖...

百亿“牛散”王孝安因违规借用证券账户遭证监会重罚

这一行为直接违反了《证券法》和《期货和衍生品法》的相关规定。证监会认为，王孝安与方士雄的借用、出借行为不仅破坏了市场的公平交易原则，还可能对市场的稳定和健康发展造成不良影响。具体而言，王孝安在2020年3月1日至2023年10月27日期间，借用了方士雄开设的多个证券账户进行交易；而在2022年8月1日至2023年10月27...

因借他人名义持有、买卖股票 西南证券前从业人员被罚款并没收违法...

据悉，何希存在使用陈某兰614XXXX03证券账户、616XXXX86证券账户持有、买卖股票；并存在私下接受客户潘某委托买卖证券的行为，违反多项规定。针对上述情况，重庆证监局对何希借他人名义持有、买卖股票行为，处以10万元罚款；对何希私下接受客户委托买卖证券行为，给予警告，没收违法所得18866元，并处以罚款56598元。

违规借用他人证券账户 超级牛散章建平被证监会顶格处罚

处罚决定书显示,章建平违规借用他人证券账户,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为,而出借证券账户的人是章建平的岳父方德基。两人均被证监会处以50万元的顶格罚款。经查明,章建平、方德基存在的违法事实包括:2014年7月15日,“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。

借他人账户炒股危害大

相关法律法规明确规定,不得出借或借用他人证券账户进行证券交易(www.e993.com)2024年11月20日。借用他人证券账户进行投资交易,属于典型的马甲交易,“户不对人”暗藏风险。首先可能涉及违规举牌的问题。根据规定,如果投资者及其一致行动人买入一家上市公司股份达到5%,就要公告举牌,成为持股5%以上的大股东,其后的交易行为将会受到一定的约束。

证监会出手!违规借用他人证券账户,超级牛散章建平领50万元罚单

经查明,章建平、方德基存在以下违法事实:2014年7月15日,“方德基”国泰君安证券普通户开立于国泰君安证券某营业部。同日,“方德基”国泰君安证券信用户开立于国泰君安证券某营业部。2020年3月1日至2023年10月27日,方德基将上述证券账户出借给章建平使用。章建平借用上述证券账户从事证券交易。

江苏一男子借用他人证券账户交易343万元 遭处以5万元罚款

经查明,当事人存在以下违法事实:一、账户开立及借用情况“管某军”东方财富证券账户,2019年8月16日开立于东方财富证券股份有限公司(以下简称东方财富)拉萨北京中路第二营业部。2020年3月2日至2023年4月26日期间,张耀东借用“管某军”证券账户从事证券交易。

严打“借用他人账户炒股” 监管剑指交易类违法

记者了解到,新《证券法》实施以来,券商也在加强对“出借或借用他人证券账号”行为的监控。华北某证券公司投顾告诉记者,在目前金融监管日益趋严的背景下,过去营业部给某些客户提供多个账户使用的情况基本不存在了,因为明显是违规的。券商内部也会通过技术手段来监测借用他人证券账户炒股这类违规操作。

亲属之间代为操作证券账户应避免触及法律红线

8月16日晚,证监会公布了对章建平、方德基的行政处罚决定书,事由是借用、出借证券账户,两者为翁婿关系。笔者认为,本案对亲属之间操作证券账户划出了清晰的法律红线。2020年3月1日起施行的新《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易;第一百九十五条规...