百亿“牛散”王孝安因违规借用证券账户遭证监会重罚

证监会根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，决定对王孝安和方士雄分别给予警告，并处以总计100万元的罚款。其中，对证券账户的违规行为罚款50万元，对期货账户的违规行为同样罚款50万元。王孝安，作为金融市场上的资深投资者，其投资经历和投资业绩一直备受市场关注。他早年曾是教师，后下海经商，创办了东...

亲属之间代为操作证券账户应避免触及法律红线

2020年3月1日起施行的新《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或借用他人的证券账户从事证券交易;第一百九十五条规定,出借或借用证券账户的,责令改正,给予警告,可处50万元以下罚款。据行政处罚决定书,2014年7月15日,方德基的证券普通户及信用户开立,2020年3月1日至2023年10月2...

超级牛散栽了!违规借用他人证券账户,章盟主遭证监会顶格处罚

违规借用他人证券账户,章盟主遭证监会顶格处罚8月16日,证监会集中在官网披露了上半年的系列罚单,其中就包括对超级牛散章盟主的处罚决定。根据罚单,章建平借用他人证券账户,违反《中华人民共和国证券法》第五十八条的规定,构成《证券法》第一百九十五条所述借用他人证券账户的行为。而出借证券账户的人为章建平的岳父方德基...

严防利用他人证券账户操纵市场

为防范证券账户被利用从事违法违规交易,新《证券法》第58条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易;第195条规定出借或借用证券账户的,责令改正,给予警告,可处50万元以下罚款。去年11月证监会公布的几个行政处罚案例,涉及证券账户出借或借用,其中一例还涉及亲属证券账户...

主动辞职!券商员工供述违法行为,请求减轻处罚

当事人申辩称,存在“主动供述违法行为”“主动辞职”以及“低价处置股票”等主动减轻违法行为危害后果的情形,应予从轻或者减轻处罚。孙某主动向证监会供述了其使用其他设备操作岳父证券账户以及操作妻子证券账户的行为,相关违法行为证监会此前并未掌握,因此孙某构成“主动供述行政机关尚未掌握的违法行为”的情形。

华泰证券一员工在职3年违规炒股赚289万 被罚没580万

同时,孙宏君作为证券公司的从业人员,借用“姚某华”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款规定,构成证券公司的从业人员借用他人名义买卖股票或者其他具有股权性质的证券的违法行为(www.e993.com)2024年11月11日。结合当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会作出处罚决定如下:...

营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...

五是周靖杰多次使用“李某影”(其妻)证券账户买卖股票,但交易金额仅为“不少于312万元”;六是53万元处罚,既包括利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为的50万元罚款,也包括违法炒股的3万元罚款。营业部负责人泄露百亿私募未公开信息2016年12月27日至2023年3月31日,周靖杰担任国泰君安证券梅湾路营业部总经理,...

河南一股民被福建证监局罚款5万:在申万宏源开户,借给别人使用,7个...

经查明,郑树旺存在以下违法事实:“郑树旺”申万宏源证券账户,2022年10月18日开立于申万宏源证券股份有限公司福州古田路证券营业部。2022年11月至2023年6月期间,郑树旺将“郑树旺”申万宏源证券账户出借给陈某某。陈某某将“郑树旺”申万宏源证券账户交由其配偶池某某控制使用。根据“郑树旺”申万宏源证券账户交易...

别人用我的账户炒股有什么后果?用他人证券账户炒股合法吗?

据了解，借用他人证券账户炒股的行为在大多数情况下是不合法的。根据我国《证券法》的相关规定，任何单位...

曹中铭:从严监管证券帐户出借值得肯定

出借证券帐户的行为属于违法行为，注定会付出代价。对此，《证券法》第一百九十五条规定，违规出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处五十万元以下的罚款。该条款也说明，对出借证券帐户的违法行为，情节严重的可处以五十万元的罚款。事实上，因出借自己的证券帐户或借用他人...