请问场外期权是违法的吗?

场外期权当然不是违法的,是国内合规的场外交易的期权衍生品,标的物一般是农产品、股票、指数或者ETF等等,只要符合规定的机构投资者就可以向一级或者二级交易商进行购买。所以,场外期权是受到严格的监管。在很多国家和地区,包括我们中国,场外期权交易是受到法律和金融监管机构严格规范的。只有符合监管要求的场外期权交易...

场外期权违法吗?

其实场外个股期权是指在交易所以外的场所进行的个股期权交易,那么场外期权违法吗?场外期权本身是合法的金融交易方式。场外期权是一种合法的金融交易方式,它是一种新型的期权交易方式,得到了相应监管部门的支持和规范,场外期权交易是在交易场所之外进行的,与场内期权不同,它一般是机构参与,个人投资者通常无法直接参与场...

尾盘跳水!因场外期权和股票质押业务违规,银河证券及高管接警示函

经查，银河证券存在开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。北京证监局决定对银河证券采取出具警示函的行政监管措施。同时，北京证监局对罗黎明采...

涉场外期权及股票质押业务违规,中国银河遭监管警示

涉场外期权及股票质押业务违规,中国银河遭监管警示近期,券商违规被罚消息接连不断,又一家头部券商遭监管警示。4月16日,北京证监局官网发布两则行政监管措施决定,因中国银河(601881.SH,6881.HK)存在开展场外期权及股票质押业务不审慎,对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位的情况,北京证监局决定对中国...

聚焦建设“五个中心”??上海检察一分院 | “零容忍”打击证券...

如在操纵证券市场案件中,出现虚假申报型等新型操纵手段,涉新三板等新兴交易场所和领域证券犯罪明显增加。在内幕交易案件中,行为人通过内幕信息买卖获利的同时,还利用场外期权等衍生品扩大其违法所得。在利用未公开信息交易案件中,涉案人员由常见的基金经理向信托公司等其他金融机构从业人员延伸,这些都值得高度关注。

多发高发势头初步遏制 从严监管氛围逐渐形成

如在操纵证券市场案件中,出现虚假申报型等新型操纵手段,涉新三板等新兴交易场所和领域证券犯罪明显增加(www.e993.com)2024年11月25日。在内幕交易案件中,行为人通过内幕信息买卖获利的同时,还利用场外期权等衍生品扩大其违法所得。在利用未公开信息交易案件中,涉案人员由常见的基金经理向信托公司等其他金融机构从业人员延伸,值得高度关注。

吴清履新满仨月,33家券商收近百张罚单,头部券商已悉数领罚

经查,中金公司存在自营和投顾账户间发生交易,利益冲突管理不到位,开展场外期权业务不审慎,对子公司业务和投资行为管理不到位,公司治理不规范的情况,反映出公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善,违反相关规定。中信建投当日也因为场外业务违规遭罚,罚单显示,经查,中信建投存在开展场外期权及自营业务不审慎,对从业人...

9天套现6.71亿元,“95后”富豪被罚1.33亿元!

2022年12月,中信中证合规部门及风险管理委员会审议通过挂钩约8800万股“中核钛白”非公开发行股份的场外衍生品交易申请。当月,上报“关于某投资公司与中证资本开展挂钩中核钛白限售股场外期权6亿元名义本金的请示”至中信证券风险管理部及风险管理委员会审议通过。

上海金融法院、上海证监局联合发布十件涉私募基金典型案例

二是充分保护私募基金投资者合法权益。考虑到私募基金市场信息不对称、投资者对复杂金融产品缺乏判断能力等现实状况，畅通司法救济路径，依法保护金融消费者和中小投资者合法权益。对于存在嵌套关系的私募基金产品，在投资者对其管理人索赔无法实现救济的情形下，支持投资者直接起诉次级投资项目的管理人。在投资损失认定一般以...

网传300余位基金经理违规参与场外期权被查?多家公募辟谣:造谣违法...

这种涉及300余人的大规模场外期权老鼠仓，基本上是不可能的。”某头部公募表示。“首先公募基金经理现在大多是名校科班出身，通过从研究员、助理基金经理等常规途径一步步晋升为基金经理，他们非常爱惜自己的声誉和羽毛，不太会做出这种钻营的违法行为。第二，现在公募都设有投决委员会，会对研究员推的票、基金经理想...