严监管 私募基金管理人出借账户被重罚

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,该证监局决定:依据《期货和衍生品法》第一百二十八条之规定,分别对A公司、B公司给予警告并处以30万元罚款的行政处罚,对自然人C给予警告并处以20万元罚款的行政处罚;依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条之规定,分别对A公司、B公司及相关责任人员采取...

枫石私募因违规遭湖南证监局罚款3万元

该公司位于湖南省长沙市岳麓区,因违反《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条和第二十三条第七项的规定,被认定构成第三十八条所述的违法违规行为。经过调查,湖南证监局查明了枫石私募的违法事实,并依据相关法规决定对其责令改正,给予警告并处以3万元罚款。处罚决定书规定,枫石私募需在收到决定书之日起15日内将罚...

全国首例以所谓私募“FOF基金”形式提供场外配资,非法经营证券...

另根据《刑法》第二百二十五条第(三)项的规定,违反国家规定,“未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务”扰乱市场秩序,情节严重的,构成非法经营罪,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财...

短线交易违规 思考股份子公司被股转系统出具警示函

2018年1月11日，证监会下发行政处罚决定书，浙江思考投资管理股份有限公司（思考股份曾用名）及张寿清买入“慧球科技”股票达5%时，没有履行报告、告知、公告义务，且在限制转让期内继续交易该股票，违反了《证券法》第八十六条和第三十八条的规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款、第二款及第二百零四条所述的...

全球第四大私募公司合众集团于香港开设办事处

新办事处是合众集团在亚洲开设的第7个办事处,目前其全球办事处总数已增至21个。观点网香港报道:6月21日,全球第四大私募公司合众集团于香港开设办事处,借此进一步拓展亚洲业务版图。新办事处是合众集团在亚洲开设的第7个办事处,目前其全球办事处总数已增至21个。

一夜,多家A股公司公告!私募、牛散大举扫货

证券时报·e公司记者注意到，9月11日晚间，多家上市公司披露的股份转让公告显示，多家私募、数位牛散出面受让了上市公司股份(www.e993.com)2024年11月26日。如长鸿高科公告，公司控股股东宁波定鸿拟向深圳瀚墨天成投资管理有限公司（代表“瀚墨观物一号私募证券投资基金”）（下称“瀚墨天成”）转让其持有的公司股份3546.33万股，占公司总股本的5....

知名私募友山公司再被罚,去年12月曾被贵州证监局出具警示

近日，中基协披露了新一批的纪律处分决定书，其中，知名私募友山公司及公司法定代表人何炫、合规风控负责人郭斌等均被中基协予以公开谴责。相关处分决定书显示，友山公司主要存在三项违规行为，相关事实均有机构核查说明、交易所监管警示函、募集材料、员工花名册、任职文件及投诉材料等证据予以确认，事实清楚、证据充分，...

又一例私募基金“非吸”案普通员工担责案例 良卓资产多名销售员...

2019年,上市公司上海洗霸、中原内配、四方达、康力电梯均公告,因基金管理人上海良卓资产管理有限公司(下称“良卓资产”)涉嫌违规,公司所认购私募基金产品存在重大违约风险,可能导致相关投资资金不能如期、足额收回。其中,中原内配坦承,认购了良卓资产两个私募基金产品,包括上述银通2号和良卓资产稳健致远票据投资私募基...

私募基金管理公司可成为背信运用受托财产罪主体

我国《私募投资基金监督管理条例》规定基金管理人应当遵守法律、行政法规规定,恪尽职守,履行诚实守信、谨慎勤勉的义务。该规定采纳了信义义务理论。在目前管理尚不规范的私募基金市场中,极易出现私募基金管理公司滥用委托信任关系,对客户资金进行暗箱操作、侵吞、擅自使用等违规行为,这些行为不仅损害投资者的利益,动摇公众...

去年19家A股上市公司斥资逾27亿元购买私募基金

1月12日,记者从私募排排网获悉,2023年,有19家A股上市公司购买私募基金,合计斥资达27.43亿元,涉及28家私募管理人旗下的46只产品。整体来看,上市公司对私募基金的需求越来越多元化。多位业内人士向记者表示,随着A股公司个性化需求增多,私募基金整体服务能力也将有所提升,从去年A股上市公司“购私”情况来看,产品类别和...