持续五年用直系亲属账户替客户交易!中银国际证券多人被出具警示函

持续五年的违规操作:用直系亲属账户替客户交易细览处罚细节,中银国际证券杭州环球中心证券营业部的违规行为令人惊讶。2017年1月至2022年5月期间,该营业部多名员工的直系亲属证券账户在营业部供客户使用的交易电脑上存在委托下单记录,部分员工更是存在使用上述账户替客户办理证券认购、交易的行为。而在整个违规期间,营业...

国融证券时任客户经理违规操作他人证券账户等,被出具警示函

2024年7月5日,内蒙古证监局公告,国融证券客户经理刘天春在任职期间,存在操作他人证券账户、向客户发送回访内容并提供答复口径的行为。此举违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条第二款和《证券经纪人管理暂行规定》第十一条、第十二条第一项的规定。根据相关规定,内蒙古证监局对刘天春出具警示...

别人用我的账户炒股有什么后果?用他人证券账户炒股合法吗?

据了解，借用他人证券账户炒股的行为在大多数情况下是不合法的。根据我国《证券法》的相关规定，任何单位...

严防利用他人证券账户操纵市场

为防范证券账户被利用从事违法违规交易，新《证券法》第58条规定，任何单位和个人不得违反规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易；第195条规定出借或借用证券账户的，责令改正，给予警告，可处50万元以下罚款。去年11月证监会公布的几个行政处罚案例，涉及证券账户出借或借用，其中一例还涉及亲属证...

闰土股份:公司已开立回购专用证券账户和资金账户,目前尚未进行...

闰土股份:公司已开立回购专用证券账户和资金账户,目前尚未进行回购操作|快报2025年初,金价将达每盎司2900美元?业界:未来2-3年黄金趋势性上行五城联动!中国国际消费中心城市(重庆)精品消费月启幕赖岳谦:美国七大科技巨头股票下跌,将会重伤美国经济1块钱的冰露找不到了?冰露为啥消失了?中国太平洋保险为进博会提供...

赵远军:投行部总经理操作上市公司重大资产重组一边操纵内幕交易!

赵远军作为证券从业人员,控制使用“赵某江”账户买卖证券的行为违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为(www.e993.com)2024年11月20日。赵远军作为内幕信息知情人,在内幕信息公开前交易“星星科技”的行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成2005年《证券法》第二百零二条所...

投行员工炒股亏掉72万,被罚10万成了“前员工”,使用他人账户也...

6月,安徽证监局发布一则行政处罚公告,对华安证券(6.350,0.19,3.08%)原从业人员杨爱民违法买卖股票处以25万元罚款,这是一笔券商从业人员长达21年违规炒股的处罚。罚单显示,2000年6月2日至2021年11月19日期间,杨爱民控制并使用他人证券账户从事股票交易,累计交易390只股票,累计交易金额9.08亿元,扣除相关税费后,实际交...

...中航量化阿尔法六个月持有期股票型证券投资基金更新的招募说明...

他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。??????本基金综合运用多种投资策略,本基金以数量化分析为基础,在充分控制基...

广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)更新的...

任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。????本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。

营业部老总的“奇葩泄密”:偷看百亿私募账户信息,透露给另一私募...

五是周靖杰多次使用“李某影”(其妻)证券账户买卖股票,但交易金额仅为“不少于312万元”;六是53万元处罚,既包括利用未公开信息暗示他人从事相关交易行为的50万元罚款,也包括违法炒股的3万元罚款。营业部负责人泄露百亿私募未公开信息2016年12月27日至2023年3月31日,周靖杰担任国泰君安证券梅湾路营业部总经理,...