证监会“重拳出击”,券商大佬内幕交易,巨亏被罚,付出千万代价
更倒霉的是,赵某军的小动作还被证监会给逮住了。证监会可不是吃素的,对这种知法犯法的行为向来是零容忍。最后,赵某军不仅被罚了460万元,还被禁止进入证券市场10年。这下可真是赔了夫人又折兵,亏了钱不说,还把大好前程给毁了。说实话,看到这个消息我也是唏嘘不已。作为一个混迹金融圈的老人,我见过太多...
券商迎来监管风暴!一周内三家机构涉定增项目违规遭立案
龚涛解读称,对于已被立案的上市券商,违法违规问题一旦被查实,短期内上市券商可能会被中国证监会开出罚单,还可能会被限制或暂停开展部分重要业务,导致上述券商减少本年度当期利润及计提高额商誉损失,并可能引发股价下跌。正如龚涛所言,2023年,已有券商因定增保荐违规遭到罚款。据2023年2月公告,东北证券曾因非公开...
一周内3家被立案 券商迎来监管风暴
龚涛解读称,对于已被立案的上市券商,违法违规问题一旦被查实,短期内上市券商可能会被中国证监会开出罚单,还可能会被限制或暂停开展部分重要业务,导致上述券商减少本年度当期利润及计提高额商誉损失,并可能引发股价下跌。正如龚涛所言,2023年,已有券商因定增保荐违规遭到罚款。据2023年2月公告,东北证券曾因非公开...
...副总裁:没有任何必要冒着被吊销牌照和巨额罚款的风险去知法犯法
也绝对不会向内地税局或CSRC(中国证监会)等监管和执法部门提供任何客户资料和资金明细。”其次,徐礼表示,内地税局发送的通知内容主要强调的是境外收入而非境外投资,那收入数据最清楚的实际是在银行,而非券商。
光大证券前投行总经理搞内幕交易亏了532万,背后“浙江富豪”已被...
知法犯法,内幕交易巨亏532万根据证监会罚单的具体信息,2020年2月17日,星星科技筹备重大资产重组期间,光大证券的投行人员康某根据星星科技情况和融资规则,设计了相关方案,向赵远军汇报重大资产重组项目情况,并发送了分析报告。5天之后,赵远军参与了与星星科技该项目的视频会议。2020年3月15日,星星科技发布相关重大资产重组...
“券商元老”炒股20多年,累计交易逾9亿元,竟“一分钱没赚”还被罚
于2022年因违法炒股被罚的还有时任中邮证券人力资源部总经理周某某、方正证券资管分公司证券投资部原权益负责人孔某某等(www.e993.com)2024年10月20日。商报君精选等你来pick→原标题:《“券商元老”炒股20多年,累计交易逾9亿元,竟“一分钱没赚”还被罚》
“券商元老”违规炒股21年,因“一分钱没赚”只被罚了25万
安徽证监局认为,杨爱民的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款关于禁止证券从业人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。虽然自己具备证券从业者的“先天便利”,但杨爱民多年炒股并未赚到钱。经查,杨爱民的交易资金来源于自己及其家庭资金,扣除相关税费后,...
奇葩!代客炒股大亏后 这位券商员工又弄了个“山寨”网站骗客户
新证券法第二百一十条规定,证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款。近年来,“原始股投资”诈骗也层出不穷,不法分子以投资原始股“一夜暴富净赚几十倍”骗倒了不少人。
惊呆!96年券商员工给82年客户当“枪手”被抓 为了拼业绩!网友...
2020年12月26日,96年券商员工代替82年客户考试时,被考务室监考老师发现并带至凌河分局派出所执勤民警处。经核实96年券商员工代替82年客户进行考试的情况属实,将被告人96年券商员工当场抓获。2021年1月15日,82年客户投案自首。最终,法院认为,两人的行为已触犯《中华人民共和国刑法》,犯罪事实清楚,证据确实、充分,...
什么情况?这家券商员工扎堆“炒股”?2人干了5年未销户 还有刚入职...
其中,该营业部有13名员工入职超过半年未注销证券账户,更有2名员工入职超过五年仍未注销账户,还有1名员工在入职后开立账户,可算是“知法犯法”。(券商中国)在东方财富看资讯行情,选东方财富证券一站式开户交易>>常在河边走,哪有不湿鞋。证券从业人员违规炒股的红线从未放松,从业人员开立账户也同样是禁止行为。