公司债券发行与交易管理办法
中国证监会撤销注册后,公司债券尚未发行的,发行人应当停止发行;公司债券已经发行尚未上市的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还债券持有人。第二十八条????中国证监会应当按规定公开公司债券发行注册行政许可事项相关的监管信息。第二十九条????存在下列情形之一的,发行人、主承销商、证券服务机构应当...
...证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行永续次级债券...
的上市申请能够获得深圳证券交易所同意,若届时本期债券无法进行上市,投资者有权选择将本期债券回售予本公司,具体回售安排将由本公司与投资人商议后确定。因公司经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险,由债券投资者自行承担,本期债券不能在除深圳证券交易所以外的其他交易场所上市。六、次级性风险??...
...新“国九条”重磅发布,完善市场化法治化多元化债券违约风险...
近日,交易商协会根据市场机构反映的情况发现,部分中小金融机构存在涉嫌违规代持、出借债券账户等行为。依据《银行间债券市场自律处分规则》,交易商协会对6家中小金融机构启动自律调查。近期市场机构反映,部分中小金融机构从业人员与外部人员串谋,利用国债利率下行预期进行代持、利益输送等违法违规行为有所增加。各市场成员要加...
证监会就修订《公司债券发行与交易管理办法》公开征求意见!
《24号准则》借鉴现行企业债券管理经验,修订内容主要有三个方面:一是强化募投项目合规性要求,债券募集资金投向固定资产投资项目的,需提供募投项目土地、环评、规划等合规合法性文件。二是企业债券募集资金投向固定资产投资项目的,要求发行人提供省级及以上发改部门出具的专项意见。三是压实会计师“看门人”责任,明确部分...
中基协发布《私募证券投资基金运作指引》
第八条私募证券投资基金的投资范围主要包括股票、债券、存托凭证、资产支持证券、期货合约、期权合约、互换合约、远期合约、证券投资基金份额,以及中国证监会认可的其他资产。第九条私募证券投资基金应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的投资策略与风险收益特征,确定所属产品类型,分为权益类、期货和衍生品类、混合类...
...2023 年面向专业投资者公开发行 公司债券(第四期)发行公告
债券登记机构的记录显示在其名下登记拥有本期债券的投资者《债券持有人会议规则》债券受托管理人《债券受托管理协议》报告期,最近三年及一期交易日工作日法定节假日,休息日为保障公司债券持有人的合法权益,根据相关法律法指规制定的《中国诚通控股集团有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债券(...
...2022 年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期) 发行公告
七,本期债券期限为5+2年.本期债券设置投资者回售选择权,债券持有人有权在本期债券存续期的第5年末将其持有的全部或部分本期债券回售给发行人.八,本期债券为固定利率债券,债券票面利率将根据网下询价簿记结果,由发行人与主承销商协商确定.发行人有权在本期债券存续期的第5年末调整本期债券后续计息期间...
债券与融资:“债券结构化融资”的实践、规制与法律效力
而结构化发行后续支付给资管机构的“资产管理费”、支付给代持方的“资金占用费”等,在均以募集款项支出而实际没有披露的情况下,则涉及虚假披露募集资金用途、未经合法程序改变资金用途的信息披露违法问题。2.无论是发行阶段还是流通阶段,“债券结构化融资”都可能涉及《证券法》第55条规定的操纵市场违法行为...
公司债发行迎来更强监管,发行人不得在发行环节直接或间接认购自己...
公司债券发行人购回债券,应当符合《公司法》《证券法》《管理办法》及相关法律法规的规定,不得损害公司债券持有人的合法权益。发行人、债券投资者、受托管理人等相关责任主体不得利用债券购回业务从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动。《问答》指出,发行人实施债券购回的,应当注意:发行人应当...
被曝代持12宁上陵债 国海证券萝卜章阴影未除
关于代持一事,《中国经营报》记者向国海证券求证此事时,截至记者发稿时止,国海证券未回复。12宁上陵债的一位小规模持有人则认为,按照合同约定,投资者有权在持有几年之后,把债券回售给发行者,也就是按债券面值提前兑现。如果有一部分投资者把债券按原值(100元)回收给发行者的话,那么债券的整体规模会缩小。剩余...