【行政许可事项服务指南】证券公司申请增加业务种类核准
4.适用范围:中华人民共和国境内证券公司申请增加业务种类(证券保荐,证券融资融券,股票期权做市交易,上市证券做市交易,通过子公司增加私募投资基金、另类投资、信息技术服务等业务,其他业务)核准二、事项审查类型前审后批三、设定依据《中华人民共和国证券法》????????第一百二十条的经国务院证券监督管理机构...
立案,渤海证券财务顾问业务;两家私募“倒腾”六只股票,监管出手...
渤海证券于2024年5月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《立案告知书》(证监立案字0082024007号),内容为:“因你公司涉嫌财务顾问业务违法违规,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,2024年4月24日,我会决定对你单位立案。财达证券股份有限公司(1)2024年5月...
重磅!国家拟规定:证券公司保荐业务收费不得以IPO结果作为条件
明确证券公司保荐业务、会计师事务所审计业务不得以股票公开发行上市结果作为收费条件,律师事务所不得违反司法行政等部门关于律师服务收费的相关规定;中介机构及其从业人员收费的禁止性行为;发行人的信息披露责任;地方人民政府不得为公司上市给予奖励。(第六条至第十一条)四是规定监管措施和法律责任。明确有关部门按照职...
...意见:地方人民政府不得为公司上市给予奖励,证券公司保荐业务...
1、证券公司从事保荐业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务,应当综合评估项目成本等因素收取服务费用。2、会计师事务所执行审计业务,收费与否或者收费多少不得以审计工作结果或者股票公开发行上市结果作为条件。3、律师事务所为公司...
三部委:保荐、审计业务可分阶段收费,不得以上市结果为收费条件
征求意见稿提出,证券公司从事保荐业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务,应当符合国家和行业主管部门的规定,综合评估项目成本等因素收取服务费用。会计师事务所执行审计业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者...
中信建投保荐项目年内4次被警示,保荐机构收费机制或调整
针对券商保荐业务收费的情况,征求意见稿明确,证券公司从事保荐业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件(www.e993.com)2024年10月20日。证券公司从事承销业务,应当符合国家和行业主管部门的规定,综合评估项目成本等因素收取服务费用。
国务院征求意见:证券公司从事承销业务应综合评估项目成本等因素...
第六条证券公司从事保荐业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务,应当符合国家和行业主管部门的规定,综合评估项目成本等因素收取服务费用。第七条会计师事务所执行审计业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收...
一夜间新规热议!券商IPO业务变相收费被查,地方政府额外违规奖励将...
根据新规,券商从事保荐业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。券商从事承销业务,应当符合国家和行业主管部门的规定,综合评估项目成本等因素收取服务费用。记者了解到,中介机构和上市公司为了上市进行利益输送的违规乱象在过去有所存在,主要体现在“有的券商...
司法部等三部委:保荐业务、审计业务可分阶段收取服务费用 不得以...
第六条证券公司从事保荐业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者收费多少不得以股票公开发行上市结果作为条件。证券公司从事承销业务,应当符合国家和行业主管部门的规定,综合评估项目成本等因素收取服务费用。第七条会计师事务所执行审计业务,可以按照工作进度分阶段收取服务费用,但是收费与否或者...
中信海通双双被证监会立案;华西证券拟被暂停保荐业务半年 |...
为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项第一创业证券承销保荐有限责任公司(1)投行2022年9月14日,深交所受理了第一创业证券承销保荐有限责任公司(...