有券商发通知:员工配偶、父母不得在外部券商有股票账户

严格来说,借用他人账户进行炒股,本来就是违法的行为。据《证券法》第五十八条规定,任何单位和个人不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易。不过,近年来,利用亲属账户违规炒股被罚的证券从业人员却不在少数。例如,2022年12月,河北证监局发布的一则行政处罚决定书显示,长江证券研究所研究员...

"股神"栽了!掌控66个账户,操纵11只股票10只赚钱!被罚没超8000万元

账户资金往来记录、账户交易流水、手机取证信息、账户交易终端信息(IP、MAC、硬盘序列号、下单手机号)等证据,2017年6月26日至9月29日期间,张某控制使用“韩某萍”证券账户等27个证券账户(下称“账户组1”),交易“维格娜丝”等7只股票。

用母亲手机号控制多个账户,还配资炒股,交易金额过亿! 刚刚,这名...

中国基金报报道又见券商员工违规炒股被罚,罚单显示其实际控制四个账户进行交易,交易金额上亿元,期间还联系配资公司进行场外股票配资。4月24日,江西证监局披露了一份行政处罚决定书,时任海通证券营业部员工的张某,因借他人名义持有、买卖股票以及私下接受客户委托买卖证券,合计被罚没207万元。使用他人账户配资炒股两...

私募联合上市公司实控人操纵股票,证监会罚没6.6亿

一是其管理的君如系列产品账户交易“劲拓股份”合法合规,在举牌成为劲拓股份的正式股东后,及时按规定披露基金资金持股情况,不存在利用资金优势和持股优势操纵的行为。吴限在申辩意见中提出五点,主要表示自己不存在与陈磊、林建武合谋操纵的主观意图;不存在利用资金优势、持股优势连续买卖的行为。吴限还申辩提出了违法所...

投行员工炒股亏掉72万,被罚10万成了“前员工”,使用他人账户也...

北京证监局称,赵志军使用“杨某勤”证券账户买卖股票的行为,违反《证券法》第四十条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述违法行为。不过,北京证监局也表示,赵志军能够主动配合调查,因此根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,对赵志军处以10万元的罚款。

两年多炒股损失百万,又有券商员工被罚了

今年3月29日,平安证券天津分公司财富经理边书元利用自有资金及他人资金,控制使用“孙某英”平安证券账户违法买卖股票,合计交易金额3.29亿元,亏损474.05万元(税后)(www.e993.com)2024年11月9日。可以看到,证券从业人员不得买卖股票是《证券法》的基本要求。近年来,监管严厉打击证券从业人员违规买卖股票行为。数据显示,2019年至2023年,证监系统共查办...

操纵股市,罚没2.66亿元

2020年12月15日至2021年11月17日，“90后”王斌控制使用87个证券账户，通过集中资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等方式影响电光科技股票交易价格和交易量。王某操纵累计盈利9027万元，证监会对其没收违法所得9027万元，并处罚款1.8亿元，合计罚没2.7亿元。业内有关人士表示，人为操纵证券...

IDG合伙人泄密,浙商银行一支行行长疑内幕交易被罚没1亿|证监会|...

收到截图次日,2022年10月30日,俞信华与吴旭杭有过联络接触。蹊跷的是,在与俞信华见面后的次日,吴旭杭新开立一个“吴某明”的账户用于股票交易。此后,2022年10月31日至2022年11月16日,吴旭杭控制使用5个证券账户交易通润装备,集中、大量、快速地买入通润装备股票,累计买入270.15万股,买入成交金额2381.5万元。

一天开14张罚单:一波券商员工违规炒股除夕日集中被罚,最高个人...

宋超华作为证券从业人员,2015年1月至5月期间存在借用他人证券账户买卖股票,以及接受他人委托买卖股票的行为,最终被深圳证监局出具警示函。徐琳作为证券从业人员,2015年1月至5月期间曾存在借他人名义持有、买卖股票,以及为他人借入、出借证券账户提供便利等损害客户合法权益或扰乱市场秩序的行为,被深圳证监局出具警示函...

华鼎彤泽不配合自律检查拟摘牌;资管投资或亏本,谱尼测试领罚 |...

财富管理经查明,朱某存在以下违法事实:一是朱某作为证券从业人员期间违法买卖股票。2018年7月23日至2021年4月7日,朱某先后任某证券股份有限公司研究所助理、助理研究员、高级分析师,为证券从业人员。2019年4月3日至2021年4月7日期间,朱某控制使用“屠某”“房某”“曹某”证券账户买卖股票,累计交易金额6.72...