近期私募处罚案例分析(员工跟投,非法集资、人员挂靠、不配合监管...

其次,特别提醒大家,自去年开始多地人社部门发布相关文章,提示“挂靠”参保人员实际与参保单位并不存在劳动关系其行为实质是骗取参保资格,属于违法行为,情节严重的话有入刑的风险。因此,建议大家合规展业。(二)案例2该案例涉及三个违规行为,其中涉及人员挂靠的是第二点,未建立与实施有效的内部控制,我们来看一下具体...

山东魏桥创业集团:盗用职工身份骗贷 银行配合企业删除征信记录

原来在2000年至2004年间，魏桥创业集团处于发展的初期需要巨额资金为满足集团发展，该集团决策层责令集团财务、人事和生产三个部门办理此事，人事部门提供在职员工名单，生产单位拿到名单后责令员工上交个人身份证，财务部门拿到身份证后逐一复印，然后和多家银行客户经理办理个人住房商业贷款业务。该申请经涉事银行领导审批后...

IPO壕式分红|人本股份估值两年暴增1250%至270亿元 未给近千名员工...

所谓的“内部股份化”既不是股权激励,也不是员工持股计划,员工本身不持有公司股票,本质就是人本股份向员工集资。交易所也对人本股份跨度20年,金额巨大的“内部股份化”发出重点问询,如“内部股份化”是否属于非法集资,是否存在股东人数超200人的情形,是否构成重大违法违规。人本股份对上述问询事项一一否认。还有投资...

现阶段我国信贷中介现状、风险与解决方案

由于工商行政管理部门并不具备个人银行账户查询权,对于信贷中介公司收费方式、收费标准没有干预手段,因此,长期以来,信贷中介不按照公司注册的经营范围开展中介咨询服务,从事非法放贷、非法集资或者诈骗等违法行为,难以被工商行政管理部门察觉和处罚。四、纠纷投诉缺少有效渠道从全国范围看,信贷中介与客户之间发生的巨量纠纷...

民营企业向员工、同学、朋友募集资金,不是非法集资

未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款。因此,对于向员工同学朋友募集资金的,不应该按照非法集资处理。对于此类案件,应该不予批准逮捕。(六)非法吸收公众存款罪张军检察长精彩问答(附视频)问:服务大局的理念会不会影响司法公正?

公司内部向职工集资的合法性分析、核查要点及完善措施建议

未向社会公开宣传,在亲友或者单位内部针对特定对象吸收资金的,不属于非法吸收或者变相吸收公众存款(www.e993.com)2024年11月19日。因此,目标企业应仅针对特定对象即其内部员工进行集资。另外,根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件适用法律若干问题的意见》(公通字(2014)16号)第三条规定:关于“社会公众”的认定问题...

...融资2亿美元,如今裁员百人欠薪千万,还有向基层员工集资的2000...

曾以拟IPO名义内部融资陈果告诉记者，对于公司，从这三个月经历的离职、维权讨薪、四处沟通的过程来看，是伴随着失望、愤怒和质疑的。据离职员工爆料，除了拖欠工资，公司在今年上半年还以“上市前内部融资”为由，向基层员工集资超2000万元，但没有合同或者协议给到员工，现在看来，这笔钱恐也很难退回了。“员工...

银行员工非法集资2亿元被终身禁业 原单位和领导也受罚

值得注意的是,除了朱晓燕因非法集资构成集资诈骗罪并长期参与赌博被银保监会禁止终身从事银行业工作外,中国农业发展银行重庆市合川支行还因“未能通过有效的内部控制措施发现并纠正员工参与赌博和非法集资”被罚款50万元。而该行相关负责人廖艰生因“未能通过有效的员工行为管控和排查,及时发现并纠正员工参与赌博和从事参与...

公司向员工集资借款是否会转化为非法集资罪?

阅读提示:公司向员工等特定人员筹集资金用于生产经营,一般属于合法的民间借贷关系。但是如果明知单位员工及员工亲友向不特定对象吸收资金而未予阻止,也可能转化为非法集资犯罪(见本文延伸阅读案例四)。裁判要旨公司向公司员工及家属等特定人员的集资,目的是用于公司的生产经营,系合法的借贷关系。

银保监会:严厉打击银行员工参与民间借贷、非法集资等行为

要围绕近期风险事件,深入排查内控缺陷,加大日常检查巡查力度,强化对分支机构和各经营单位的管理约束,对屡查屡犯、整改进度缓慢的要督促处理,从根源上整治虚构贸易背景、授信审查不严等顽瘴痼疾,切实提升风险管控水平,彰显内控合规管理建设成效。严厉打击银行员工参与民间借贷、非法集资等行为...