最高法院:私募基金委托银行发放贷款是否合法?|李营营律师团队
私募投资基金为特定项目发放贷款而募集资金,委托银行向特定企业发放贷款,委托贷款行为未违反《证券投资基金法》相关规定,合法有效。案件简介:1.再审申请人重庆某甲公司、上海某甲公司、上海某乙公司、重庆某乙公司因与被申请人深圳某公司、一审被告(二审上诉人)某甲集团公司、某乙集团公司借款合同及保证合同纠纷一案,...
国内资金合法出入境指引
优势1.允许中国境内投资者通过合法渠道参与境外私募股权基金市场,参与全球项目投资。2.可以为投资者提供多元化的投资选择,包括风险投资、私募股权等。资格1.投资者需要通过相应的资格审核,获得QDLP/QDIE投资者资格。2.投资者需要符合相关法律法规和外汇管理政策。监管主体1.金融服务办公室和外汇局负责政策的制定...
近期私募处罚案例分析(员工跟投,非法集资、人员挂靠、不配合监管...
违反上述规定,向不特定社会公众公开发行销售私募基金的,属于假借私募基金的合法经营形式,掩盖非法集资之实,既违反了私募基金管理法律规定,又违反了商业银行法的规定,无论是否经基金业协会登记、备案,均具有非法性。(三)非法集资套路深如何快速识别和防范以私募基金为名非法集资的手段多样,实质上都是突破私募基金“私...
证监会就私募投资基金信息披露和信息报送管理规定公开征求意见
记者7月5日从中国证监会获悉,为落实《私募投资基金监督管理条例》有关规定,规范私募投资基金信息披露和信息报送活动,保护投资者以及相关当事人合法权益,中国证监会起草了《私募投资基金信息披露和信息报送管理规定(征求意见稿)》。此次公开征求意见的信披规定明确私募基金托管人、私募基金服务机构在发现重大风险等情形时,...
严弘:《私募证券投资基金运作指引》有哪些要点值得关注?|洞见
总体而言,该指引对私募证券投资基金的全周期运作过程进行了全面的规范与约束,集中体现在引导行业规范发展、防止系统性风险发生、保护投资者合法权益三个方面。1引导行业规范发展指引的第四条对私募证券投资基金发行规模及存续规模要求进行规定,明确了基金产品的清盘条件,大量不符合规模要求的产品将逐渐被清盘,退出市场。
四年审结上百起涉私募基金执行裁决案,法院发布投资“避坑”攻略
北京二中院建议,为了降低基金财产被执行的法律风险,各相关方应共同发力,维护自身合法权益(www.e993.com)2024年10月25日。基金投资人在投资前,要警惕虚假宣传,增强风险意识。私募基金不得向投资人承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益;不得以基金托管人名义宣传;不得通过报刊、电台、电视台、互联网等大众传播媒介,电话、短信、即时通讯工具、电子邮件...
广东深圳福田区:“穿透式”四步审查揭秘私募基金非法吸收公众存款...
2023年12月26日,最高人民检察院与最高人民法院联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例。其中,广东省深圳市福田区检察院办理的苏某等人以私募基金合法经营形式掩盖非法吸收公众存款的案件入选其中。“当年涉私募基金的案件对公、检两家来说都是全新领域,无先例可循。该案中私募机构有的事先按规定经过备案,募集到的...
"两高"负责人就联合发布依法从严打击私募基金犯罪典型案例答记者问
2021年至今,全国检察机关共起诉私募基金犯罪2085人。2022年、2023年,最高检挂牌督办两批16起重大私募基金犯罪案件,目前已有13起依法提起公诉,5起已作出判决。此次发布的郭某、王某职务侵占案即是第一批督办案件。2023年最高检发布的第44批指导性案例中张业强等人非法集资案,明确区分合法私募与非法集资的法律适用规则。
依法从严打击私募基金犯罪!“两高”联合发布典型案例
同年10月14日,浦东分局以涉案私募基金均经中国证券基金业协会备案,没有犯罪事实为由作出不立案决定。上海市浦东新区人民检察院接立案监督线索后审查发现,涉案私募基金管理人和产品虽经登记、备案,但募集、发行和资金运作均违反私募基金管理法律规定,属于假借私募基金经营形式的非法集资行为。2020年4月10日,浦东新区...
十大私募基金典型案例发布 从严规范基金行业监管频出重手
央广网北京12月5日消息(记者曹倩)12月3日,上海证监局、上海金融法院联合发布了10件涉私募基金典型案例,以进一步引导私募行业合法合规经营。上海证监局发布了近年来稽查或行政处罚的五件典型行政违法案例,涉及15家私募基金管理人及12名相关责任人员。上海金融法院则发布了近年来审理的五件典型私募基金案例,私募基金...