证监会公布2024年上半年行政执法情况,华道生物IPO欺诈上市遭点名

导读：在证监会刚刚公布的2024年上半年行政执法情况综述中，监管层亦同时公布了部分企业和个人在今年早些时候被查处因涉嫌违规违法而遭惩处的结果，以之作为警示的典型例证。苏州华道生物药业股份有限公司（下称“华道生物”）作为其中唯一一家拟IPO企业的代表，因其财务造假欺诈上市，被证监会点名。本文由叩叩财经（ID：k...

证监会适用行政执法当事人承诺制度 紫晶存储案投资者损失得到及时...

据证监会8月30日消息，下一步，中国证监会将坚决贯彻落实中央金融工作会议精神和新“国九条”要求，确保监管“长牙带刺”、有棱有角，持续加大对资本市场违法违规行为的打击力度，强化中介机构把关责任，践行金融为民理念，依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，推动资本...

...一以贯之严监严管——2024年上半年证监会行政执法情况综述

行政处罚只是追责链条上的一个环节,提高资本市场违法违规成本必须发挥自律管理、行政监管、行政处罚、刑事追责和民事索赔等“几家抬”合力。上半年,证监会在做好行政执法工作的同时,积极会同司法机关从刑事追责、民事纠纷化解等方面持续发力,着力提升违法成本,共谱执法司法高质量发展协奏曲。一是坚决做到刑事追责“应移尽移...

中国证监会:依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作

中国证监会：依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作中新社北京8月30日电(记者陈康亮)中国证监会30日表示，将依法依规稳慎做好行政执法当事人承诺工作，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益。作为2019年证券法修订后首例适用行政执法当事人承诺制度的案件，紫晶存储案备受关注。当天证监会披露了紫晶存储...

证监会发布上半年行政执法情况 点名这些公司

8月16日,证监会发布2024年上半年证监会行政执法情况综述。突出“严”,一以贯之从严打击财务造假等信息披露违法行为,助力构建打假防假综合惩防体系。投资者买股票买的就是上市公司,上市公司公开披露的资产、经营、财务等信息必须真实、准确、完整。财务造假等信息披露违法行为以虚假信息掩盖“质量问题”,让投资者的投...

证监会发布2024年上半年行政执法情况综述,始终坚持“长牙带刺”

从严执法永远在路上(www.e993.com)2024年11月11日。下一步,证监会将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神,认真落实党中央关于经济金融工作的决策部署,扎实推动新“国九条”落实落地,始终坚持“长牙带刺”、一以贯之严监严管,更加突出从严导向,更加突出规范公正,更加突出合力共治,更加突出惩防并举,以强有力行政执法工作护航资本市场高质量发展,不断...

证监会拟对殴打执法人员情形从重处罚,A股曾有哪些“先例”?

6月7日盘后,中国证监会发布了就《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》(以下简称《裁量基本规则》)公开征求意见的通知,这也意味着,我国资本市场首部系统性行政处罚标准呼之欲出。据悉,《裁量基本规则》共二十六条,明确了行政处罚裁量基本规则制定目的和依据、行政处罚裁量的定义、行使裁量权应当遵循的指...

证监会从严执法力度空前

证监会8月16日发布的上半年证监会行政执法情况综述显示,上半年,证监会查办证券期货违法案件489件,作出处罚决定230余件、同比增长约22%,惩处责任主体509人(家)次、同比增长约40%,市场禁入46人、同比增长约12%,合计罚没款金额85亿余元、超过去年全年总和。

证监会:保持“严”的行政执法主基调 坚决打破造假“生态圈”

1月19日,在证监会新闻发布会上,证监会法治司负责人程合红介绍有关资本市场法治建设情况。程合红表示,证监会将不断提高资本市场监管制度规则的立法水平,努力为资本市场高质量发展提供更好的制度支持和保障。首席检查官、稽查局局长李明,期货司司长李至斌,处罚委办公室主任滕必焱,投服中心党委书记、董事长夏建亭,就稽查执...

证监会:适用行政执法当事人承诺制度维护投资者合法权益

中国证监会称,本案作为2019年《证券法》修订后首例适用行政执法当事人承诺制度的案件,较高效率地保护了投资者合法权益,体现了行政执法当事人承诺制度在救济、惩戒、教育、化解市场矛盾纠纷等方面的综合性作用。本案通过行政执法当事人承诺制度督促当事人积极赔付投资者损失,中介机构通过先行赔付程序在两个月内赔偿1698...