节能铁汉:关于深圳证监局对公司采取责令改正行政监管措施决定的...

中节能铁汉生态环境股份有限公司(以下简称“公司”)收到中国证券监督管理委员会深圳监管局(以下简称“深圳证监局”)下发的《深圳证监局关于对中节能铁汉生态环境股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2024〕182号)(以下简称“《决定书》”),要求公司对《决定书》中指出的问题进行整改。具体内容详见公司于2024年9...

证监会对海通证券采取责令改正措施 对姜诚君采取监管谈话措施

上证报中国证券网讯(记者徐蔚)10月18日,证监会官网披露对海通证券采取责令改正措施的决定与对姜诚君采取监管谈话措施的决定。证监会发现海通证券在部分项目中履职尽责不到位;投行立项环节把关不严;质控、内核核查把关不严;投行业务信息管理系统建设不完善,违反了有关规定。证监会决定对海通证券采取责令改正的行政监督管理...

贵州百灵收到责令改正的行政监管措施

为此，贵州监管局决定对贵州百灵采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，后续将根据核查情况采取进一步监管安排。同时，公司相关责任人未履行勤勉尽责义务，违反了《上市公司信息披露管理办法》相关规定，决定采取监管谈话的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。上述行政监管措施决定要追溯到今年4月。当时贵州...

深圳证监局:部分期货分支机构被采取责令改正监管措施

e公司讯,近期,深圳证监局表示,部分期货分支机构由于存在互联网业务管控不到位、宣传内容存在误导性表述、不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议等问题,被采取责令改正的行政监管措施。“辖区各期货经营机构应当建立健全互联网营销内控制度,明确营销渠道、营销内容、第三方合作平台资质等管理规范,采取有效措施...

违规代持债券,海南一私募被监管采取责令改正措施

违规代持债券,海南一私募被监管采取责令改正措施格隆汇7月7日|证监会官网信息显示,海南千寻私募基金管理有限公司因通过债券交易为他人代持债券等问题,被海南证监局采取责令改正的监管措施,并记入资本市场诚信档案数据库。此外,海南证监局还对海南千寻私募基金管理有限公司法定代表人、总经理、投资总监叶挺、合规风控负责...

东旭蓝天:关于收到中国证券监督管理委员会深圳监管局责令改正措施...

对于责令改正措施所述事项,公司董事会和管理层已认识到其对公司造成的不利影响,正积极采取有效措施消除上述事项对公司的影响,严格按照相关信息披露制度,及时履行信息披露义务,以保证公司持续稳定健康地发展,切实维护公司和投资者利益(www.e993.com)2024年11月5日。具体如下:①公司本着对全体股东高度负责的态度,督促相关方积极筹措资金尽快偿还占用资...

浙江证监局:对步森集团有限公司采取责令改正监管措施

5月24日,浙江证监局网站发布关于对步森集团有限公司采取责令改正措施的决定。近期,该公司通过集中竞价方式减持浙江步森服饰股份有限公司股份100,000股,违反了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)第三条第一款规定。根据规定,浙江证监局决定对步森集团有限公司采取责令改正的监督管理措施,...

天创时尚:收到广东证监局责令改正的行政监管措施决定书

天创时尚:收到广东证监局责令改正的行政监管措施决定书财联社4月30日电,天创时尚公告,公司于2024年4月30日收到广东证监局下发的《关于对天创时尚股份有限公司采取责令改正措施的决定》。公司在2023年年度报告中披露,控股子公司深圳九颂宇帆投资中心与自然人吴某某签订协议,约定深圳九颂以4000万元的价格受让自然人...

海南监管局对瑞达期货海南分公司采取责令改正监管措施

钛媒体App4月19日消息,海南监管局对瑞达期货股份有限公司海南分公司采取责令改正监管措施,经查,瑞达期货存在以下问题:一是客户信息管理不当。二是互联网业务管控不到位,对客户反映的情况未进行核实处理和报告,互联网渠道客户信息管理机制缺失。三是营销人员管理和考核机制缺失,人员招聘、员工档案审查和管理、岗位分工、...

关于对余婷采取责令改正行政监管措施的决定

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定,我局决定对你采取责令改正的行政监管措施。你应当切实加强证券法律法规学习,防止此类违法违规行为再次发生。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请...