ST沪科延期回复监管问询函

财中社11月15日电ST沪科(3.740,-0.10,-2.60%)(600608)发布关于延期回复上海证券交易所监管问询函的公告。公司于2024年11月1日收到《问询函》,该函涉及2024年第三季度报告的信息披露问题。公司在收到函件后,积极组织相关部门落实要求,但由于部分事项需进一步核实,无法在规定时间内完成回复。因此,公司决定延期5个...

华海诚科收监管函,聚焦合规性问题

财中社11月14日电根据上交所在2024年11月14日发布的公告,华海诚科(92.810,0.00,0.00%)(688535)及其相关中介机构和人员收到了监管工作函。此次监管工作函的发出日期为2024年11月14日,主要是针对华海诚科在日常经营中的合规性问题进行的监管。公告中并未详细说明处罚的具体原因,但强调了对上市公司及其中介机构的...

财富趋势收上交所监管工作函:涉及公司、中介机构及其相关人员

财富趋势收上交所监管工作函:涉及公司、中介机构及其相关人员上交所11月11日对财富趋势发监管工作函,涉及上市公司、中介机构及其相关人员。

巨轮智能年报审计遭监管函,信永中和及签字会计师等被指存在多项问题

财中社11月13日电根据深交所在2024年11月12日发布的公告,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)、贺春海、吴瑞玲因在对巨轮智能(4.340,0.00,0.00%)(002031)2022年年报审计中存在多项问题而收到监管函。监管函指出,信永中和在审计过程中未能合理确定重要性水平,未充分考虑巨轮智能的经营波动情况,且未在审计底稿中解释...

“贿选”风波再起,华菱精工收监管工作函,实控人:二股东方总归有诉求

值得注意的是，针对8月30日上交所下发的媒体监管函，华菱精工披露得尤为简单，并未谈及上交所具体问询了哪些问题。不过，有知情人士对界面新闻表示，针对华菱精工的实控人主导公司及下属企业与重庆溧重机电设备有限公司等6家外协公司签订产品采购框架合同，上交所要求公司说明公司与前述主体开展业务的背景及外协原因...

淳厚基金半年收8张监管函 持牌发起人邢媛回应

淳厚基金还发布临时公告表示,针对3月18日中国证监会上海监管局做出的关于公司以及公司部分股东、董事长的相关行政监管措施,公司一直积极主动向监管机构及时汇报整改工作的有关情况(www.e993.com)2024年11月18日。9月14日,中国证监会上海证监局披露了今年3月至8月对淳厚基金下发的8张监管函。

深交所连发四份监管函 事关幺麻子IPO

国内最大藤椒油及椒麻味型复合调味品生产商之一的幺麻子食品股份有限公司(简称“幺麻子”),撤回深市主板IPO后依然难逃“处罚”。8月23日晚,深交所发行上市审核信息公开网站披露了针对幺麻子IPO相关方的四份监管函,包括幺麻子、中国国际金融股份有限公司(下称“中金公司”)、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)(下称...

关注函、问询函、警示函、监管函、立案调查的主要区别

监管函主要是对上市公司违规行为的认定、公开和警示5)立案调查:立案调查是监管机构对上市公司或相关责任人涉嫌严重违法违规的行为进行正式调查的程序,是最严厉的监管手段。一旦启动立案调查,意味着监管机构已经掌握了一定的证据,需要通过正式的法律程序来进一步查证和处理...

存贷双高,毛利率下滑,明阳智能回复监管工作函

资料显示，2023年明阳智能发生关联采购9.84亿元，同比增长30.48%。成本与关联交易增长，引起监管关注。上交所在监管函中，要求明阳智能说明有关交易定价是否公允、付款安排是否合理，以及是否存在向关联方倾斜利益的情形。对于上述问题，明阳智能回复表示：“经核查，与非关联采购交易相比，公司向关联方采购的价格更低、...

监管工作函和监管函的主要区别在于它们的性质、目的、公开程度和...

监管函的性质较为严重,意味着上市公司可能违反了相关法律法规,如《证券法》、《公司法》等。由于其性质较为严重,上市公司在收到监管函后通常需要对外公告,并采取相应的整改措施。监管工作函和监管函的具体案例分析可以进一步说明它们之间的区别。例如,监管工作函可能出现在监管部门对上市公司的特定行为或信息披露产生...