某券商收到警示函!因个别项目保荐费用收取过低,存在收费显著低于...

鉴于前述事实和情节,根据《审核规则》第七十二条、第七十四条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定,本所决定采取以下监管措施:对浙商证券股份有限公司予以监管警示。你公司应当引以为戒,采取切实措施进行整改,对照相关问题进行内部追责,并自收到本决定书之日起20个交易日内向本所提交经保荐业...

一次六项违规 长江证券收警示函

11月1日，来自中国证监会湖北证监局发布了“关于对长江证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定”：根据监管函内容显示，长江证券存在六项违规：部分从事相关业务的人员未取得从业资格;对部分从业人员注销登记不及时;个别员工的解聘流程不规范;未在劳动合同中确定薪酬递延支付标准、年限和比例;对高级管理人员和分支机构负...

海欣食品:关于公司持股5%以上股东收到福建证监局警示函和深交所...

滕用严近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局(以下简称“福建证监局”)下发的《关于对滕用雄、滕用庄、滕用伟、滕用严采取出具警示函措施的决定》([2024]84号))(以下简称“《警示函》”)和深圳证券交易所(以下简称“深交所”)下发的《关于对滕用雄、滕用伟、滕用庄、滕用严的监管函》(公司部监管函〔...

沪深交易所先后出手!多家上市公司遭证监会立案

同日，四川金时科技股份有限公司发布关于收到四川证监局警示函的公告。公告称，因控股子公司金时印务犯单位行贿罪，反映公司内部控制有缺陷，2019年至2020年《内部控制自我评价报告》未指出该缺陷，相关信息披露不准确。公司上述行为违反相关规定，被四川证监局采取出具警示函行政监管措施。10月21日晚间，中船应急发布公...

2份警示函!1份公开谴责

鉴于上述违规事实及情节,根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第二十条的规定,本所作出如下决定:对魏昌伟采取出具警示函的自律监管措施。特此提出警示如下:你方应当充分重视上述问题,根据《上市规则》等业务规则规定,规范进行股票交易,杜绝上述问题再次发生。对于上述惩戒,本所将记入证券期货市场诚信档案...

...10年前重组项目“旧账”新翻,上市公司称其“专业判断严重错误”

而此次资产重组除了让当事双方统统领罚之外,上市公司此后多年的发展也受到了严重影响(www.e993.com)2024年11月29日。招商证券刚收警示函证券之星注意到,在证监会2022年对招商证券下发《行政处罚决定书》中。证监会认为,招商证券制作、出具的《独立财务顾问报告》对相关盈利预测、置入资产评估值均有引用,存在误导性陈述。

安居宝:收到交易所监管函与广东证监局发出的警示函均针对同一事件...

警示函发出时,表明上市公司存在违规现象,但违规程度不严重,不构成行政处罚。公司此次收到的警示函与监管函的发文主体分别是广东证监局、深圳证券交易所。本文源自:金融界AI电报

大地电气:因信息披露违规收到北京证券交易所自律监管警示函

大地电气：因信息披露违规收到北京证券交易所自律监管警示函金融界5月7日消息，大地电气公布其及相关责任主体已收到北京证券交易所的自律监管措施决定书，因2023年度净利润与修正后差异幅度超过20%，未及时披露修正公告，构成信息披露违规。该自律监管措施决定于2024年5月7日生效，但不会对公司的正常运营和财务方面...

现场检查暴露三大问题 维康药业连收交易所证监局警示函

近日浙江维康药业(300878)接连受到了浙江证监局和深圳交易所的警示函,根据发函内容可以看到,维康药业存在三大问题:根据浙江证监局的警示函显示,公司存在以下问题:一、2018年至2023年9月,你公司未按规定披露关联方非经营性资金占用情况,募集资金使用不规范,导致相关年度定期报告及募集资金专项报告信息披露不准确。

华安证券因未依法履行其他职责被深圳证券交易所出具警示函

证券之星消息,2月5日华安证券公开信息显示,华安证券股份有限公司因未依法履行其他职责被深圳证券交易所出具警示函。详细违规行为如下:2023年1月31日、2月25日、3月25日,本所上市公司左江科技(300799.SZ,以下简称左江)连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告,2023年4月25日,你公司发布了题为《...