中证协:关于修改《中国证券业协会自律措施实施办法》的决定

本办法所称自律管理对象,是指协会会员(以下简称会员)、证券业从业人员(以下简称从业人员)以及协会依据授权规定实施自律管理的其他机构和个人。本办法所称自律措施,包括自律管理措施和纪律处分。自律管理措施是协会针对情节较轻、一般违规行为采取的自律措施。纪律处分是协会针对情节较重、严重违规行为采取的自律措施。...

豫能控股接待5家机构调研,包括中国证券监督管理委员会河南监管局...

2024年9月12日,豫能控股(001896)披露接待调研公告,公司于9月12日接待中国证券监督管理委员会河南监管局、深圳证券交易所、河南省证券期货基金业协会、中原证券(601375)股份有限公司、个人投资者5家机构调研。公告显示,豫能控股参与本次接待的人员共7人,为公司独立董事叶建华,总会计师王萍,副总经理张俊杰,事会秘书李琳...

北京打响证券私募主体监管“第一枪”,首批20家头部机构被纳入试点...

根据中国证券报报道,为建立监管与市场的有效沟通机制,提升监管部门对行业风险的识别能力,打通监管部门引导、服务行业机构的路径,北京证监局借鉴持牌机构主体监管工作有益经验,启动北京辖区证券类私募投资基金管理人主体监管工作试点。首批试点名单包含股票多头、量化、债券类等20家证券私募基金管理人,淡水泉、仁桥、汉和、...

中国证券业协会召开风险管理专业委员会全体会议

中国证券业协会召开风险管理专业委员会全体会议据中证协发布,为全面贯彻中央金融工作会议精神,深入落实新“国九条”等文件相关要求,2024年5月14日,中国证券业协会风险管理委员会(以下简称“委员会”)在北京召开全体会议。协会党委委员、副会长孟宥慈出席会议,委员会主任委员、国信证券总裁邓舸主持会议,委员会副主任委员...

中国证券业协会:2024年6月证券行业水平评价统一测试公告

报名参加一般业务水平评价测试、专项业务水平评价测试的人员应当符合《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》(下称《测试细则》)第七条规定,符合报名条件的人员须通过协会网站报名系统自行完成报名交费;大学本(专)科应届毕业生须由已开具录用通知的行业机构在报名系统中确认后,方可在报名有效期内登录报名系统进行报名。

投资者保护,证券业在行动!

5月13日，中国证券业协会开展2024年度“防范非法证券宣传月”活动，主题和“抵制非法证券期货基金活动”相关，根据协会要求，今年防非宣传月中，各证券经营机构、地方证券业协会应进一步加强组织领导，明确责任分工，做好研究部署、动员培训，认真谋划安排，制定细化方案，创新开展多层次、广覆盖的防非宣传活动，优化资本...

北京证券业协会召开第五届第二次会员代表大会

北京证监局相关负责人肯定了协会在协助监管、服务会员方面所做的工作,并围绕落实中央金融工作会议精神,对辖区证券基金行业机构提出如下工作要求,一是提高站位加强学习,坚决贯彻落实中央金融工作会议精神,把思想和行动统一到习近平总书记重要讲话精神和中央决策部署上来;二是以防风险守底线为主线,全面强化合规风控意识,加强内...

涉打新违规五家机构被罚;“90后牛散”操纵电光科技罚没2.7亿 |...

券业行家,事实说话。欢迎留言,如果认同,请传播正能量。为帮助圈内人士提高合规管理水平,券业行家独家梳理了近期来自证监会、中证协和交易所等监管机构公布的涉及券商从业人员、证券投资咨询机构、基金、私募、期货等金融机构的监管“罚单”。券商机构监管事项...

规范债券投顾业务 交易商协会约谈部分券商

为进一步规范券商债券投顾业务，交易商协会表示，将要求金融机构向该协会备案投顾协议，建议监管部门加强监管，并制定投顾业务相关自律规则，加大违规查处力度。视觉中国图值得一提的是，针对债券业务的违规行为，今年以来交易商协会动作频频，涉及多类金融机构，头部券商也被点名。今年5月，光大证券、中金公司、中金财富均...

天职聚焦 | 2023年度证券行业新规解读及近期违规案例分析

我们汇总了2023年以来证监会、证券业协会颁布和修订的各项政策文件(如表二所示),并在下文对其重点内容或变化进行解读。表二2023年度证券行业新规概览上述新规的修订或发布主要基于下述原因:(一)及时总结落实证券期货经营机构实施《资管新规》的相关经验,对不同经营机构的私募资产管理业务实施差异化监管,强化风险隔离...