中央巡视组进驻金融监管总局、上交所

上海证券交易所党委领导班子成员，中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组有关负责同志，中央第八巡视组、中央巡视办有关同志出席会议；驻证监会纪检监察组上海证券交易所工作组，上海证券交易所各部门（公司）主要负责同志，党委办公室、党委组织部、党务工作部、纪检办公室党员代表列席会议。杨鑫强调，金融是国民经济的血...

上市公司再融资监管趋严!上交所:中介机构应核查超过五年的前次...

上交所指出，《上市公司证券发行注册管理办法》规定，上市公司存在“擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可”情形的不得发行证券。对于超过五年的前次募集资金的变更情况，中介机构也应当进行核查，并在《发行保荐书》等申报文件中对发行人是否符合前募资金变更的相关监管要求发表明确意见。上交所强调，...

上交所:违规减持情节严重者 可对相关监管对象予以公开谴责

上交所:违规减持情节严重者可对相关监管对象予以公开谴责据上交所网站消息,上交所发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第10号——纪律处分实施标准(2024年1月修订)》的通知。通知指出,相关股东违反《上市公司收购管理办法》等相关规定,减持股份未及时停止交易且未及时披露,违规减持股份数量达到总股本的1%或者金...

上交所就《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续...

近日,在中国证监会的统一部署下,上海证券交易所制定完成《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告(试行)(征求意见稿)》(以下简称《指引》),并向市场公开征求意见。制定该《指引》是上交所深入贯彻落实党的二十大关于推动经济社会发展转型、低碳化战略部署和中央金融工作会议关于做好包括绿色金融在...

深夜突发!A股离谱操作,上交所“喊话”

上交所发出的监管工作函显示,4月19日,公司人员向上交所公司监管部门提交拟公告的业绩预告更正公告文本,称经与公司年审机构和信会计师事务所(特殊普通合伙)(下称“和信所”)预沟通,基于审慎性原则,对前期业绩预告进行更正,对公司酒水饮料业务产生的利润总额868.39万元不再确认,但未说明原因,后又不予披露该公告。

上交所、深交所答记者问

上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问据上海证券交易所4月30日消息,为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》(以下简称新“国九条”),按照中国证监会统一部署,2024年4月30日,上交所正式发布了《股票发行上市审核规则》等9项配...

上交所就正式发布《股票发行上市审核规则》等9项业务规则答记者问

二是承销类规则,将自规则发布之日起施行。主承销商等投资价值研究报告撰写机构应当按照《投资价值研究报告关注事项指引》的要求,撰写和提供投资价值研究报告。三是持续监管类规则,将自规则发布之日起施行。为了最大程度实现分红、退市等新规平稳落地,更好保护投资者权益,上交所在主板、科创板《股票上市规则》的发布通...

顶格处分!上交所出手

中国证券报记者注意到,异常交易监管一直是上交所一线监管的一项重要的基础性工作,主要目标是保障证券交易活动的有序开展,保护投资者,尤其是广大中小投资者的合法权益。整体而言,监管机构通过对全市场交易行为的实时、全程监控,及时发现扰乱市场交易秩序、误导其他投资者交易决策、影响价格机制有效运行的异常交易行为,通过采...

加强交易所债市信披监管 增强投资者信心

事实上,这只是交易所债券市场强监管的一个缩影。近年来,上交所债券市场一直高度重视监管工作,聚焦信息披露、募集资金、中介机构监管等领域,不断加大违规惩处力度,保护投资者利益。“通过惩戒违规行为,旨在进一步提升市场各方合规诚信意识,让监管‘长牙带刺’,让违规者感受到明显‘痛感’,从而持续增强投资者对债券市场...

刚刚,证监会、沪深交易所重磅发布!

答:2024年4月12日至4月19日,深交所通过多种形式,就《股票发行上市审核规则》等业务规则向市场公开征求意见,同步就《创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》等规则和指引定向征求了会员及相关市场机构的意见。期间,市场各方十分关注、广泛参与,对强监管、防风险、促高质量发展的工作主线给予高度评价,总体肯定征求意见...