公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法
基金销售机构是指经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)或者其派出机构注册,取得基金销售业务资格的机构。未经注册,任何单位或者个人不得从事基金销售业务。基金服务机构从事与基金销售相关的支付、份额登记、信息技术系统等服务,适用本办法。第三条????基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,基金服务机构及...
划重点!19条读懂证监会《私募投资基金监督管理办法(征求意见稿)》
(一)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、保险公司、保险资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公司及中国证监会规定的其他机构;(二)本条第(一)项规定机构依法发行的资产管理产品;(三)在基金业协会...
“券商屠夫”吴清回归证监会,招商证券63“内鬼”被罚!
其中,1人涉嫌内幕交易被移送司法机关;1人终身股票市场禁入;46人被行政监管,其中拟对3人采取认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、38人被出具警示函;另外,对公司董事长霍达采取出具警示函、2名时任合规总监赵斌、胡宇采取监管谈话的行政监管措施;对负有从业人员管理责任的招商证券,采取责令增加合规检查次数的行政监...
证监会“三定”方案出炉:内设19个正司局级机构,行政编制572名
《规定》明确,证监会是国务院直属机构,为正部级;国家发展和改革委员会的审核非上市公司发行企业(公司)债券职责,划入证监会;证监会的投资者保护职责,划入国家金融监督管理总局。《规定》指出,证监会负责贯彻落实党中央关于金融工作的方针政策和决策部署,把坚持和加强党中央对金融工作的集中统一领导落实到履行职责过程...
民政部、国家金融监管总局、中国证监会,职能配置、内设机构和人员...
第二条国家金融监督管理总局是国务院直属机构,为正部级。第三条国家金融监督管理总局在中国银行保险监督管理委员会基础上组建,将中国人民银行对金融控股公司等金融集团的日常监管职责、有关金融消费者保护职责,中国证券监督管理委员会的投资者保护职责划入国家金融监督管理总局。
中国机构编制网发布证监会职能配置、内设机构和人员编制规定
第二条中国证券监督管理委员会是国务院直属机构,为正部级(www.e993.com)2024年9月21日。第三条国家发展和改革委员会的审核非上市公司发行企业(公司)债券职责,划入中国证券监督管理委员会。中国证券监督管理委员会的投资者保护职责,划入国家金融监督管理总局。第四条本规定确定的主要职责、机构设置、人员编制等,是中国证券监督管理委员会机构...
中航京能光伏封闭式基础设施证券投资基金更新的招募说明书(2024年...
基金管理人:中航基金管理有限公司基金托管人:华夏银行股份有限公司重要提示本基金于2023年3月2日经中国证监会证监许可[2023]455号文注册。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不...
证监会答记者问,信息量巨大!
证监会:强化管理人、高管及基金经理与投资者的利益绑定机制做好投资者服务和陪伴证监会发布关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)。提升投资者长期回报。督促行业机构强化服务理念,持续优化投资者服务,严格落实投资者适当性制度,健全投资者保护机制,切实提高投资者获得感和满意度...
中国证监会领导名单
2020.03-2021.10深圳证券交易所党委书记、理事会理事长(副部长级)2021.10-,中国证券监督管理委员会党委委员、副主席。陈华平简历陈华平,男,汉族,1968年12月出生,法学学士,中共党员。2014年2月由副司局级提升为正局级,此前曾先后担任证监会机构部副主任、打击非法证券活动办公室主任。
四川新金路集团股份有限公司 关于公司最近五年被证券监管部门和...
公司于2020年1月10日,收到中国证券监督管理委员会四川监管局下发的《关于对四川新金路集团股份有限公司采取出具警示函措施的决定》20201号(以下简称“警示函”),主要内容如下:“经我局现场检查,发现你公司存在以下违规行为:你公司于2017年11月10日在恒丰银行成都分行办理定期存单业务,并立即设定质押,为四川宏...