行政处罚决定 - 政府信息公开

机构职能(28)证监会令(222)证监会公告(725)监管规则适用指引(38)行政许可批复(41930)办事指南(130)监管对象(261)统计信息(1321)行政处罚决定(1813)市场禁入决定(366)行政执法当事人承诺(12)行政复议(1541)监管措施(789)预先披露(4813)发审会公告(4994)重组委公告(1831)规划报告(1)非...

...证监会正式处罚中金公司!排名已三年连降!对IPO企业和保荐机构...

中金公司因在保荐上海思尔芯技术股份有限公司(以下简称“思尔芯”)IPO过程中未尽到勤勉尽责义务而受到中国证监会的行政处罚,这一事件对IPO企业和保荐机构都有一定的警示作用。以下是从中金公司的案例中总结的几点建议:1、加强尽职调查:IPO企业应确保其财务数据、业务模式、市场地位等所有披露信息的真实性和准确性。保...

...暂停证券业务6个月!证监会对苏亚金诚会计师事务所作出行政处罚

证监会对苏亚金诚会计师事务所作出行政处罚当事人:苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙,以下简称苏亚金诚所),住所:江苏省南京市。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我会决定:一、依据2019年《证券法》第二百一十三条第三款,对苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)责令改正,没收业务收入325万元,并...

证监会公布2022年证监稽查20起典型违法案例

中证网讯(记者昝秀丽)证监会3月24日公布2022年证监稽查20起典型违法案例,信披违规仍是稽查重点,还有多家中介机构被点名。具体典型违法案例如下。一、同济堂信息披露违法违规案(中国证监会行政处罚决定书〔2022〕17号)。本案是一起上市公司系统性造假的典型案例。2016至2019年,同济堂健康产业股份有限公司通过子公司...

...一以贯之严监严管——2024年上半年证监会行政执法情况综述

二是做好行政执法与刑事司法“双向衔接”。在坚持“应移尽移”同时,对于公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并回转证监会管辖的案件,依法实施行政处罚。比如,在浔兴股份信息披露违法及黄某杰等操纵市场案中,证监会对浔兴股份涉嫌信息披露违法立案调查后依法移送司法机关办理。后续证监会在收到司法机关转回案件及相关线索...

中国证监会陕西监管局行政处罚决定书(马立宁)

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对马立宁内幕交易珠海汇金科技(300561)股份有限公司(以下简称汇金科技或上市公司,证券代码300561)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利(www.e993.com)2024年11月11日。应当事人马立宁的要求,我局于2024年3月...

证监会:对财务造假、欺诈发行、中介机构失职缺位等违法行为严惩不贷

以紫晶存储欺诈发行案的查处为例,在上述打击证券违法犯罪体制机制下,证监会会同相关各方围绕公司、实际控制人、董监高,以及有关中介机构实行行政、民事、刑事的立体化、全方位追责。在行政处罚方面,对公司及相关责任人员共处以8000余万元罚款,对两名实际控制人分别采取终身市场禁入、10年市场禁入措施。在民事赔偿方面,...

全国首例!证监会促成投资者赔付新方式 事关全体股民、中介机构

12月29日,证监会发布针对上市公司违法违规投资者赔付的创新实践:借助行政执法当事人承诺制度,不经司法程序,在监管的监督下,中介机构先行赔付投资者。紫晶存储案成为行政执法当事人承诺制度第一案。目前,包括中信建投在内的四家紫晶存储相关中介机构已经赔付投资者损失10.86亿元,四家机构后续还需缴纳1.89亿元,用于弥补...

刚刚,证监会通报!上半年罚没款85亿余元,超去年全年总和!对这家...

在坚持“应移尽移”同时，对于公安和司法机关依法认定不构成刑事犯罪并回转证监会管辖的案件，依法实施行政处罚。比如，在浔兴股份信息披露违法及黄某杰等操纵市场案中，证监会对浔兴股份涉嫌信息披露违法立案调查后依法移送司法机关办理。后续证监会在收到司法机关转回案件及相关线索后再次启动调查，并拟对相关责任主体作出...

证监会大动作,紫晶存储欺诈发行被追偿12.75亿元!1.6万股民喜获...

具体来说,证监会通过行政执法当事人承诺制度督促涉案的中介机构如中信建投证券、致同会计师事务所和容诚会计师事务所等积极赔付投资者损失。紫晶存储及其实控人因欺诈发行和信息披露违规被处罚明细处罚明细:1、证监会责令紫晶存储改正,给予警告,并处以3668.52万元罚款...